中新經緯 1 月 31 日電 中國證券投資基金業協會 ( 下稱 " 中基協 " ) 網站近日發布的紀律處分顯示，深圳市國财資産管理有限公司 ( 以下簡稱 " 深圳國财 " ) 及相關責任人被公開譴責。
據文号爲中基協處分〔2023〕400 号的紀律處分決定書，經查，深圳國财存在以下違規行爲：
一是未盡管理人謹慎勤勉義務，委托無銷售資格的機構募集私募基金。2017 年 6 月 27 日，深圳國财與深圳指航投資顧問有限公司 ( 以下簡稱 " 指航投顧 " ) 簽署了《私募基金備案咨詢服務合同》。根據合同約定，深圳國财委托指航投顧完成 " 深圳市前海鑫彙盛投資管理中心 ( 有限合夥 ) " 的備案，費用 13000 元，" 基金運作過程中，深圳國财承諾不幹涉指航投顧對基金産品的運營管理 "。同時，深圳國财無法提供資産證明、基金募集賬戶流水、底層投資協議、投資決策會議文件、信息披露文件等存檔文件，稱 " 中介代辦基金發行，管理人不掌握實際情況 "。經查，指航投顧不具備基金銷售業務資格，深圳國财委托指航投顧募集私募基金，違反了《私募基金監管辦法》第四條、《私募投資基金募集行爲管理辦法》第二條的規定。
二是不配合自律檢查。中基協多次與系統内登記高管聯系，均未獲得有效反饋。以上行爲違反了《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法 ( 試行 ) 》第二十六條、《中國證券投資基金業協會自律檢查規則 ( 試行 ) 》第二十五條的規定。
根據《基金法》第一百一十一條第三項，《私募基金監管辦法》第二十九條，《協會章程》第六條第三項，《實施辦法》第八條的規定，中基協決定，對深圳國财進行公開譴責。
文号爲中基協處分〔2023〕401 号、402 号的紀律處分決定書顯示，根據深圳國财填報及中基協查實的信息，李麗君自 2003 年 6 月至今擔任深圳國财法定代表人，應當對發生在其任職期間内深圳國财的違規行爲承擔相應責任；張隽永自 2013 年 11 月至 2018 年 4 月擔任合規風控負責人，應當對發生在其任職期間内深圳國财的違規行爲承擔相應責任。
中基協決定，對李麗君、張隽永進行公開譴責。
據企業網站信息，深圳國财于 2003 年 6 月在深圳市福田區創立，專注于高技術高成長創新類企業債 ( 股 ) 權投融資、企業境内外上市 ( IPO ) 、受托資産管理、政府産業引導基金投資及财務顧問等業務，私募基金管理人備案登記。 ( 中新經緯 APP )
作者：王永樂
