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藍鲸新聞 11 月 18 日訊（記者 胡劼）近日，因網絡直播違規等問題，中天證券股份有限公司（下稱 " 中天證券 "）沈陽楓楊路證券營業部遭遼甯證監局 " 點名 "。
經查，中天證券沈陽楓楊路證券營業部存在以下問題：一是客戶回訪工作不到位。二是客戶經理從事回訪工作。三是部分網絡直播未報備也未進行合規管控，向客戶提供的部分投資建議缺少合理依據，留痕記錄不完整。遼甯證監局對該營業部采取出具警示函的監管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案，要求營業部應采取切實有效措施進行整改，并在收到本決定書之日起 30 日内向遼甯證監局提交書面報告。
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與此同時，王昆侖作爲營業部負責人，對營業部的上述行爲負有直接責任，同樣被采取出具警示函的監管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。
藍鲸新聞記者關注到，随着 A 股市場轉暖，不少新股民湧入證券市場，短視頻平台也逐漸成爲機構提供投顧服務的核心工具，" 熱鬧 " 的同時，也暴露出不少直播間違規薦股、誤導性宣傳等直播合規管控問題，引起監管的高度關注并采取相關動作。
譬如，針對投顧機構，深圳證監局下發通知，要求各機構進一步加強公司自媒體運營管理。一是全面管控自媒體賬号，對于公司認證賬号和員工開設的執業賬号全部納入公司統一管理，定期檢查和清理離職人員開設賬号和未使用的自媒體賬号。二是加強合規管理，對于公司管理賬号發布内容和直播素材應事先進行合規審核，直播過程中合規應有效監控和幹預，嚴禁直播薦股。三是加強員工行爲管理，禁止員工脫離公司管控，通過自媒體等方式私下開展證券投資咨詢業務，出現違規薦股或操縱市場行爲。
日前，同花順（300033.SZ）子公司雲軟件公司也因直播業務推廣過程中合規管控不到位且存在暗示推薦個股等；營銷人員運用部分客戶成功案例、展示客戶稱贊截圖、個股過往業績等進行展示宣傳且缺乏風險提示等情形，被監管責令暫停新增客戶 3 個月。（藍鲸新聞 胡劼 [email protected]）
