本文來源：時代周報 作者：韓迅
盡管監管層屢下重手，但是老鼠倉依舊層出不窮！
12 月 28 日，河北證監局發布兩則行政處罰書顯示，申萬菱信智能驅動基金的基金經理徐遠航被責令改正，并處以 50 萬元的罰款；長江證券（000783.SZ）研究員靳昕被給予警告，并處以 3 萬元罰款。
究其原因，原來是徐遠航 " 利用獲取的未公開信息明示、暗示他人從事相關交易活動 "，而靳昕從徐遠航處獲知申萬菱信基金關于錦泓集團（603518.SH）的未公開信息并告知其父親靳某進行了交易。
比基金經理還提前買入
資料顯示，徐遠航 2011 年起從事金融相關工作，曾任職于國泰基金、國金證券研究所、華創證券研究所等，2015 年 9 月加入申萬菱信基金公司，曾任行業研究員。
圖片來源：中國證監會官網截圖
2020 年 7 月 13 日起，徐遠航開始擔任申萬菱信智能驅動基金的基金經理，主要負責該基金的具體投資運營。
誰曾想，徐遠航負責該基金不到一年的時間，就 " 出事 " 了。
河北證監局的行政處罰書顯示，2021 年 4 月 12 日，徐遠航完成将 " 錦泓集團 " 納入股票池的工作程序，4 月 13 日開始申請交易 " 錦泓集團 "，4 月 15 日獲得交易 " 錦泓集團 " 的許可後立即下達買入指令。
此後，4 月 16 日、4 月 19 日，申萬菱信智能驅動基金持續買入 " 錦泓集團 "，直至 4 月 19 日 " 錦泓集團 " 占基金淨值的比例達到 6%。綜上，徐遠航知悉該基金拟交易 " 錦泓集團 "、交易 " 錦泓集團 " 的時點、" 錦泓集團 " 在基金中的占比等未公開信息。
時代周報記者注意到，2021 年 4 月 16 日，錦泓集團以上漲 4.37% 報收 5.97 元開始啟動，此後一路最高漲至 7 月 14 日的 27.70 元，期間該股曾經連續 11 個漲停闆，彼時一度被市場稱之為 " 妖股 "。
圖片來源：通達信軟件截圖
也就是在此期間，即 2021 年 4 月 15 日至 30 日期間，徐遠航利用與靳昕共同路演、調研等活動機會，向靳昕推薦 " 錦泓集團 "，并傳遞 " 錦泓集團 " 在基金中的占比等未公開信息。
然後，靳昕将上述信息告知其父親靳某，并指導靳某使用靳某自有資金通過 " 靳某 " 賬戶于 2021 年 4 月 15 日先于申萬菱信智能驅動基金買入 " 錦泓集團 "，并于 4 月 21 日至 30 日持續委托買入，累計成交金額 411.06 萬元。
12 月 28 日晚，錦泓集團相關人士向時代周報記者表示，公司不清楚上述二人的事情。
涉事二人均已離職
靳昕出生于 1992 年 2 月，自 2019 年 1 月起擔任長江證券研究所的研究員，主要覆蓋行業為有色金屬。
圖片來源：中國證監會官網截圖
時代周報記者注意到，河北證監局認為，靳昕的上述行為違反了《廉潔從業規定》第十條第（二）項規定，決定 " 對靳昕給予警告，并處以三萬元的罰款。"
對于徐遠航，河北證監局認為，徐遠航的上述行為違反了《基金法》第二十條第（六）項的規定，決定 " 對徐遠航責令改正，并處以五十萬元的罰款。"
從申萬菱信智能驅動基金 2022 年 11 月 3 日、11 月 14 日聯系披露的基金經理變更公告來看，徐遠航已經離職，接替者是周小波。梁國柱則出任了徐遠航執掌的另一支基金——申萬菱信專精特新主題基金的基金經理。
某消息人士告訴時代周報記者，靳昕已經不在長江證券從業，" 實際上，監管機構對于‘老鼠倉’一直都是零容忍，一旦落實，絕對不會手軟。"
2022 年 9 月 22 日，最高人民法院刑三庭庭長馬岩在 " 人民法院依法懲治金融犯罪工作情況暨典型案例新聞發布會 " 上表示，随着我國證券、期貨市場的快速發展，操縱證券、期貨市場、内幕交易、利用未公開信息交易（俗稱 " 老鼠倉 "）犯罪不斷發生，犯罪手段、方式方法更加隐蔽、多樣，不僅嚴重破壞證券、期貨市場管理秩序，而且嚴重損害廣大投資者合法權益。人民法院全面落實對資本市場違法犯罪行為 " 零容忍 " 工作要求，依法嚴懲證券、期貨犯罪，有效維護資本市場健康穩定。
但是，在 " 零容忍 " 的監管下，依舊有人敢于屢屢涉險，的确值得資管行業的領導們深思，并加強風控與道德教育。
