（圖片來源：視覺中國）
藍鲸新聞 11 月 18 日訊（記者王婉瑩）因違規炒股，近日，天津證監局對财達證券（600906.SH）下發兩張罰單。
經查，财達證券天津獅子林大街證券營業部存在合規管理不到位的問題：一是個别員工在從業期間借用他人證券賬戶買賣股票，營業部未将其實際使用的手機号納入監測，未充分防範其利用職務便利從事違法違規行爲；二是存在向規定的合格投資者之外的個人募集資金并爲投資者提供多人拼湊等滿足合格投資者要求的便利的情況。
（圖片來源：天津證監局）
遲偉在财達證券天津獅子林大街證券營業部任職期間，存在借用他人證券賬戶買賣股票的行爲。
值得關注的是，這并非财達證券首次因違規炒股被罰。2023 年 12 月，河北證監局公告，财達證券石家莊槐北路證券營業部的客戶經理孫某因違規買賣股票被處以罰款。
經查，孫某于 2010 年 11 月 22 日入職财達證券石家莊槐北路證券營業部，任客戶經理，2022 年 5 月退休。2022 年 5 月 11 日與财達證券石家莊槐北路證券營業部簽署經紀人委托合同，代理期限爲 2022 年 5 月 18 日至 2023 年 5 月 17 日。在此期間，孫某控制使用親屬 " 孫某 1" 證券賬戶持有、買賣股票，累計成交金額 1.16 億元，累計虧損 3.78 萬元。基于以上，監管責令孫某依法處理非法持有的股票，并對孫某處以三萬元的罰款。
據不完全統計，今年以來，監管着力打擊從業人員違規炒股行爲，年内，包括招商證券、中銀證券等數家券商因 " 借用他人證券賬戶買賣股票 " 收到罰單，罰沒總金額合計超過 9700 萬元。
今年 2 月，證監會曾表示，将制定依法從嚴打擊證券從業人員違規炒股行爲的專項整治工作方案，壓實機構主體責任，督促證券公司強化内部監測、自查自糾及問責機制，落實全員合規管理，實現對各分支機構及從業人員的一體化垂直管理，各證監局将開展專項現場檢查。對違規行爲 " 露頭就打 "，對管控不力的機構從嚴問責，對違規人員強化立體化懲戒體系，構建 " 一處違規、處處受限 " 的懲戒機制。（藍鲸新聞 王婉瑩 [email protected] )
