《每日經濟新聞》記者獲悉，近日中國證券投資基金業協會（以下簡稱中基協）又公布了多則紀律處分事先告知書送達公告。其中關于上海華領鋆弘股權投資基金管理有限公司（以下簡稱上海華領）的紀律處分顯示，該機構由于存在未及時向協會進行重大事項報告、不具備持續經營能力等違規行爲被中基協取消會員資格、撤銷管理人登記，法定代表人孫祺被加入黑名單，期限爲終身。
去年 11 月，上海市第一中級人民法院依法公開宣判了上海華領資産管理有限公司（以下簡稱華領資産）、被告人孫祺集資詐騙案，顯示華領資産、孫祺非法募集資金人民币 76 億餘元，造成 700 餘名被害人實際經濟損失人民币 20 億餘元。如今，他實控的另一家私募上海華領也被監管注銷。
此外，深圳前海金萬鴻基金管理有限公司（以下簡稱前海金萬鴻）也因向非合格投資者募集資金、未如實填報備案信息等多項違規行爲被取消會員資格、撤銷管理人登記，該機構時任法定代表人、總經理馬騰飛和合規風控負責人龔竺都被加入黑名單，期限分别爲三年和一年。
" 坑 " 了 700 餘名投資者 20 億餘元，他被監管終身 " 拉黑 "
近日，中基協公布了多份紀律處分事先告知書，記者注意到，其中幾則事關上海華領和其法定代表人孫祺。
去年 11 月，孫祺和他實控的另一家私募華領資産因集資詐騙而轟動一時。根據上海一中院的公開宣判，2013 年 8 月孫祺成立華領資産，2015 年 1 月在中基協登記備案。2016 年 2 月至 2018 年 1 月，華領資産先後成立了華領澤銀穩健系列和華領定制系列共計 35 隻票據私募投資基金産品。
華領資産宣稱，基金投資銀行承兌彙票或票據收益權項目，資金全程在銀行間封閉循環運作，且基金産品分級設計，優先級投資的資金安全有保障等，騙取投資人信任。實際經營中，孫祺指使他人以虛假的票據收益權項目作爲基金産品的底層資産，開出劃款指令，套取資金轉入孫祺控制的相關賬戶，并将部分套取的資金轉入劣後級投資人賬戶内，充作劣後級出資。
經司法審計，華領資産、孫祺非法募集資金人民币 76 億餘元，用于兌付投資人本息、公司運營、個人揮霍等，僅少量資金用于投資、借貸等活動，造成 700 餘名被害人實際經濟損失人民币 20 億餘元。
據此，上海一中院對華領資産以集資詐騙罪判處罰金人民币 2 億元，對孫祺以集資詐騙罪判處無期徒刑，剝奪政治權利終身，并處沒收個人全部财産。
根據中基協的紀律處分，上海華領也由孫祺實控并擔任法定代表人，存在多項違規行爲：一是未及時向協會進行重大事項報告，二是不具備持續經營能力。中基協決定取消上海華領會員資格、撤銷其管理人登記，同時将孫祺加入黑名單，期限爲終身。
因向非合格投資者募集資金等行爲，這家私募被處分
中基協發布的另一則紀律處分，則劍指前海金萬鴻。
根據備案信息，前海金萬鴻成立于 2015 年 1 月、備案于 2015 年 4 月，注冊資本 5000 萬元，備案在管基金 4 隻，是一家私募股權、創業投資基金管理人。
紀律處分事先告知書顯示，前海金萬鴻存在多項違規行爲。
一是向非合格投資者募集資金。前海金萬鴻的在管基金産品深圳金葉壹号投資合夥企業（有限合夥）、深圳金葉貳号投資合夥企業（有限合夥）、深圳金葉叁号投資合夥企業（有限合夥）、深圳金葉肆号投資合夥企業（有限合夥）均存在向多名實際投資金額低于 100 萬元的投資者募集資金的情形。根據金葉叁号、金葉肆号的合夥協議，多名投資者認繳金額即低于 100 萬元。這顯然違反了《私募基金監管辦法》的相關規定。
二是未如實填報備案信息。在投資者向協會提供的金葉叁号、金葉肆号的合夥協議中，多名投資者認繳金額低于 100 萬元，而前海金萬鴻在協會備案的合夥協議中，相應投資者的認繳金額金額均高于 100 萬元，兩版合夥協議簽署日期一緻，認繳金額差異顯著。
三是未落實投資者适當性管理要求。
四是未按照合同約定投資。金葉壹号、金葉貳号、金葉叁号、金葉肆号均爲股權投資基金，合夥協議均約定合夥目的爲投資茶葉企業及項目，後續卻将募集資金投向前海金萬鴻關聯公司，後者收款當日即劃轉至證券賬戶進行證券交易。
五是未充分披露重大關聯交易，未充分、明确地向投資者披露關聯關系、關聯交易。
六是未按合同約定向投資者披露信息。
七是人員配置不符合要求。
八是該公司法定代表人于 2018 年發生變更、總經理和合規風控負責人于 2019 年離職，前海金萬鴻未向協會報告重大事項且未及時更新登記信息等等。
據此，中基協協會拟取消前海金萬鴻的會員資格，撤銷其管理人登記；将時任法定代表人、總經理的馬騰飛加入黑名單、期限三年，将時任合規風控負責人的龔竺加入黑名單、期限一年。
每日經濟新聞
