北京商報訊（記者 郝彥）10 月 26 日，中金公司發布公告表示，公司于 2024 年 10 月 11 日收到中國證監會《立案告知書》。根據《立案告知書》，因公司涉嫌上海思爾芯技術股份有限公司（原名：上海國微思爾芯技術股份有限公司，以下簡稱 " 思爾芯 "）首次公開發行股票保薦業務未勤勉盡責，2024 年 9 月 25 日，中國證監會決定對公司立案。
具體來看，思爾芯于 2021 年 8 月提交科創闆首發上市申請，2022 年 7 月，思爾芯撤回發行上市申請，上海證券交易所做出了終止審核的決定。中國證監會已對思爾芯涉嫌欺詐發行行爲進行了立案調查和審理并做出行政處罰。
2024 年 10 月 25 日，中金公司收到中國證監會《行政處罰事先告知書》。中金公司爲思爾芯科創闆 IPO 提供保薦服務，趙善軍、陳立人爲簽字保薦代表人。
經查明，中金公司爲思爾芯科創闆 IPO 提供保薦服務，在執業過程中未勤勉盡責，出具的《發行保薦書》等文件存在虛假記載，包括：未審慎核查硬件設備生産情況、未審慎核查軟件銷售情況、客戶走訪程序執行不到位、資金流水核查程序執行不到位、未審慎核查關聯方借款利息計提事項。
中國證監會認爲，中金公司在爲思爾芯科創闆 IPO 提供保薦服務過程中未勤勉盡責，出具的《發行保薦書》等文件存在虛假記載，對于中金公司的上述違法行爲，思爾芯項目保薦代表人趙善軍、陳立人是直接負責的主管人員。
中國證監會決定對中金公司責令改正，給予警告，沒收保薦業務收入 200 萬元，并處以 600 萬元罰款。對趙善軍、陳立人給予警告，并分别處以 150 萬元罰款。
