因對部分分支機構合規管理不到位，華泰證券遭監管警示

北京商報訊（記者 李海媛）12 月 4 日，江蘇證監局公告稱，經查，華泰證券存在與非專業機構投資者開展場外期權交易，且在開展過程中未能有效監測參與産品購買場外期權的占比情況；對于部分分支機構合規管理不到位，存在員工向客戶提供測試答案、替客戶辦理證券交易、協助非專業機構投資者開展場外期權交易等未規範展業等情形。

由于上述情形違反多項規定，江蘇證監局按照有關規定，對華泰證券采取出具警示函的監管措施。

同時，江蘇證監局還發文稱，傅靜在華泰證券南通姚港路營業部從業期間，存在使用營業部演示機替客戶辦理證券交易的情形，違反了相關規定，江蘇證監局決定對傅靜采取出具警示函的行政監管措施。