又一家合資轉外商獨資公募誕生。
2 月 3 日晚間,證監會發布《關于核準摩根士丹利華鑫基金管理有限公司變更實際控制人的批複》公告,核準摩根士丹利(Morgan Stanley)成為摩根士丹利華鑫基金管理有限公司實際控制人;對摩根士丹利國際控股公司(Morgan Stanley International Holdings Inc.)依法受讓該公司 12750 萬元出資(占注冊資本比例 51%)無異議。
此次摩根士丹利受讓的股權,來自華鑫證券和深圳基石創業。此前,它持股摩根士丹利華鑫基金 49%。這意味着,本次股權變更後,摩根士丹利華鑫基金由合資轉為外商獨資,由摩根士丹利國際控股公司 100% 控股。
摩根士丹利(Morgan Stanley),金融界俗稱 " 大摩 ",是一家成立于美國紐約的國際金融服務公司,業務範圍涵蓋投資銀行、證券、财富管理及投資管理服務。公司财報顯示,2022 年全年公司淨收入為 537 億美元,淨盈利 110 億美元。其中,财富管理業務淨收入達到創紀錄的 244 億美元,新增淨資産 3110 億美元,相比期初資産全年年化增長率達 6%。
公開資料顯示,摩根士丹利華鑫基金的前身為巨田基金管理有限公司,成立于 2003 年 3 月,2008 年 6 月 12 日更名為摩根士丹利華鑫基金。此次股權變更獲批前,該公司的股東共三家,包括摩根士丹利國際控股、華鑫證券、深圳基石創業,持股比例分别為 49%、36%、15%。
自 2018 年證監會允許外資對基金公司的持股比例達到 51% 後,摩根士丹利方面一直謀求對摩根士丹利華鑫基金的進一步控股。
2020 年 5 月證監會核準摩根士丹利受讓深圳市中技實業持有的摩根士丹利華鑫基金股權,摩根士丹利的持股比例上升至 49%。
2020 年,監管層正式取消了對證券公司、公募基金公司的外資持股比例限制。
一年後,華鑫股份在 2021 年 5 月公告稱,全資子公司華鑫證券通過在上海聯交所公開挂牌轉讓其所持摩根士丹利華鑫基金 36% 股權給摩根士丹利國際控股,受讓價為 3.893 億元。
如果此次股權轉讓獲批複,摩根士丹利國際對于摩根士丹利華鑫基金的持股比例将達 85%。不過,因摩根士丹利以及摩根士丹利國際控股正接受美國證監會(SEC)調查,中國證監會在 2022 年 2 月 25 日就其申請股權變更事項提出反饋意見。
Wind 數據顯示,截至 2022 年末,摩根士丹利華鑫基金的基金資産淨值合計為 238.22 億元,其中債基産品規模為 143.46 億元,混合型産品規模為 81.49 億元,股票型産品則為 13.16 億元。
在人事任命上,去年 9 月,效力大摩近 19 年的老将高傑文(Todd Coltman)擔任公司董事長。
據公開資料顯示統計,截至目前,境内外商獨資的公募基金管理人共有 6 家,分别是貝萊德基金、富達基金、泰達宏利基金、路博邁基金、施羅德基金、上投摩根基金。加上此次通過的摩根士丹利華鑫基金,境内外商獨資公募數量已經擴至 7 家。
2020 年 8 月,證監會發布了《關于核準設立貝萊德基金管理有限公司的批複》,核準設立貝萊德基金管理有限公司,首家外商獨資公募基金公司誕生。
2021 年 6 月 11 日,貝萊德宣布獲得了中國監管部門批準其在中國開展公募基金業務的牌照,6 月 18 日貝萊德基金舉行了開業儀式。
2021 年 8 月 6 日,富達國際 100% 控股的富達基金管理(中國)有限公司獲批成立。
2021 年 9 月 24 日,路博邁集團 100% 控股的路博邁基金管理(中國)有限公司獲批成立,2022 年 11 月該公司最終趕超富達基金率先展業。而富達基金則在 2022 年 12 月獲批開業。
除了申請成立新公募基金公司外,還有通過轉讓股權實現外商獨資控股的案例。2022 年 11 月 18 日,泰達宏利基金股權轉讓獲批,成為加拿大金融巨頭宏利金融集團 100% 控股的公募基金公司;今年 1 月 19 日,證監會核準摩根資産管理控股公司依法受讓上投摩根基金 2.5 億元出資 ( 占注冊資本比例 100% ) ,摩根資産管理控股公司成為上投摩根基金 100% 全資股東。