中新經緯 4 月 4 日電 ( 馬靜 ) 近日，廣發證券舉辦了 2022 年度業績說明會，管理層對投行業務恢複情況、薪酬下調、和百度 " 文心一言 " 合作等市場關注問題進行了回應。
年報顯示，廣發證券 2022 年實現總營收 251.32 億元，同比減少 26.62%；歸母淨利潤爲 79.29 億元，同比減少 26.95%。除投行業務實現 38.20% 的正增長外，其他業務闆塊營收均有所下滑。不過值得關注的是，廣發證券旗下的廣發基金和易方達基金雖然業績難抵去年，但全年仍分别大賺 26.07 億元和 45.35 億元。
投行業務爲唯一正增長闆塊
以業務類型劃分，廣發證券财富管理業務營業利潤率同比增加了 11.21 個百分點，但收入同比下滑 18.64%。投資管理業務收入也下滑了 21.47%。交易和機構業務是下滑幅度最多的，這主要歸因于投資交易收入的銳減。年報顯示，廣發證券投資收益同比減少 24.34 億元，公允價值變動收益同比減少 25.90 億元。其他收入同比下滑 3.2%，主要跟大宗商品銷售收入減少有關。
廣發證券 2022 年各業務闆塊情況 來源：廣發證券 2022 年年報
投行業務是廣發證券唯一的正增長闆塊，且同比增幅高達 38.02%。這跟 2021 年的基數相對較低有一定關系。2020 年 7 月，廣發證券曾因康美藥業财務造假案被采取暫停保薦機構資格 6 個月、暫不受理其債券承銷業務 12 個月的行政監管措施。
因此，投行業務 " 解禁 " 之後元氣是否已恢複，較受市場關注。對此，廣發證券董事長、總經理林傳輝用數據回複了中新經緯的提問。數據顯示，2022 年，廣發證券完成股權融資主承銷家數 17 家，股權融資主承銷金額 184.07 億元；主承銷發行債券 188 期，主承銷金額 1420.76 億元，同比增長 358.38%；作爲主辦券商持續督導挂牌公司共計 31 家，其中 " 專精特新 " 企業占比 61%。
談及投行業務未來發力的重點方向，林傳輝表示，廣發證券将持續立足服務實體經濟的根本宗旨，堅持走專業化發展道路，堅定聚焦主責主業，強化定價、銷售等核心能力建設，以客戶爲中心，持續提升全業務鏈投行服務能力，把握全面注冊制帶來的曆史性機遇。同時，強化投行項目合規風險防控，全面提升執業質量，嚴格恪守 " 看門人 " 責任。
廣發基金和易方達基金營收淨利均下滑
廣發證券财富管理業務營收的下滑跟旗下易方達基金和廣發基金有一定關系。年報顯示，由于證券經紀業務和基金管理業務手續費及傭金淨收入減少，廣發證券手續費及傭金淨收入同比減少 24.21 億元，降幅 12.89%。
資料顯示，截至 2022 年末，廣發證券持有廣發基金 54.53% 的股權，是其控股股東；持有易方達基金 22.65% 的股權，是其三個并列第一大股東之一。2022 年，廣發基金和易方達基金非貨币市場型公募資産管理規模位于行業第三和第一位。
從管理規模來看，兩個基金公司出現不同的發展走向。截至 2022 年末，廣發基金管理的公募基金規模合計 12497.37 億元，較 2021 年末上升 10.63%；易方達基金管理的公募基金規模合計 15728.10 億元，較 2021 年末下降 7.83%。
從業績來看，廣發基金 2022 年營收和淨利潤分别是 93.46 億元和 26.07 億元，分别同比下滑 10.21% 和 18.17%。易方達基金 2022 年營收和淨利潤分别是 145.57 億元和 45.35 億元，分别同比下滑 4.42% 和 15.38%。
值得關注的是，廣發證券未來在公募基金業務方面将不止于上述兩張 " 王牌 "，廣發證券旗下的資管子公司也正在申請公募牌照。
廣發證券合規總監、董事會秘書徐佑軍提到，目前證監會已接收廣發資管的公募基金管理人資格申請材料，廣發資管正積極推進相關工作。
從業績來看，廣發資管的管理規模在 2022 年出現下滑，截至 2022 年 12 月末，廣發資管管理的集合資産管理計劃、單一資産管理計劃和專項資産管理計劃的淨值規模較 2021 年末分别下降 40.25%、58.45% 和 39.51%，合計規模較 2021 年末下降 45.02%。
人均薪酬減少 22.98 萬元
在本次業績說明會上，薪酬問題被投資者提問的頻率最高，是否降薪以及降薪對未來業績的影響成爲關注焦點。
據廣發證券年報，其 2022 年營業總支出爲 146.84 億元，同比減少 23.62%；業務及管理費爲 138.09 億元，同比減少 13.48%；應付職工薪酬本期增加值爲 88.80 億元，同比下滑 18.76%。同花順 iFinD 顯示，廣發證券 2022 年人均薪酬爲 59.99 萬元，相較上年的 82.97 萬元，少了 22.98 萬元。
徐佑軍回應稱，廣發證券将積極堅持貫徹穩健經營理念、确保合規底線要求、促進形成正向激勵、提升公司長期價值的原則與要求，建立穩健的薪酬制度，健全薪酬激勵約束機制，促進公司穩健經營和可持續發展，更好承擔社會責任。在制訂薪酬制度時，結合廣發證券經營實際情況、合規風控效果、自身發展戰略、股東長期利益等多種因素制定薪酬預算總額，綜合該公司實際情況和市場水平确定薪酬标準，平衡不同職位、不同崗位人員的薪酬收入。
針對有投資者問及的 " 與百度合作 " 問題，廣發證券管理層回應稱，證券行業可以利用人工智能、大數據、區塊鏈等各種先進技術賦能各類金融産品與服務，優化運營效率，提升客戶體驗，加速業務模式的變革升級。本次考慮接入百度 " 文心一言 "，拟運用領先的智能對話技術，探索大語言模型與金融應用場景的結合，打造更爲豐富、個性化的金融需求挖掘和服務支持工具，爲客戶提供更智能、便捷、高效的服務。 ( 更多報道線索，請聯系本文作者馬靜，郵箱：[email protected] ) ( 中新經緯 APP )
( 文中觀點僅供參考，不構成投資建議，投資有風險，入市需謹慎。 )
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責任編輯：李中元
作者：萬可義
