多家券商領罰單，嚴監管促“看門人”履責

全面注冊制推進過程中，監管層不斷壓實中介機構 " 看門人 " 責任。據不完全統計，今年以來，共有 13 家證券公司收到證監系統的罰單，涉及投行、經紀和債券承銷業務等。市場人士認爲，證券中介機構歸位盡責，是提高資本市場信息披露質量的重要環節，是防範證券欺詐造假、保護投資者合法權益的重要基礎。但在實際操作中，證券中介機構違法案件、部分主體失職缺位現象時有發生，監管部門通過強執法，對中介機構證券違法違規案件釋放零容忍信号。（證券時報）