中新經緯 11 月 29 日電 證監會廣東監管局網站 29 日披露，因營銷素材存在誤導性内容等問題，廣州市萬隆證券咨詢顧問有限公司 ( 下稱 " 廣州萬隆 " ) 被責令增加内部合規檢查次數并提交合規檢查報告的監督管理措施，淩學文被警示。
證監會廣東監管局網站截圖
廣東證監局查明，廣州萬隆存在以下違規行爲：一是合規管理未完全覆蓋業務推廣等環節。二是營銷素材存在誤導性内容。
上述行爲違反了《證券投資顧問業務暫行規定》 ( 證監會公告〔2020〕66 号，以下簡稱《暫行規定》 ) 第九條、第二十四條。
按照《證券法》第一百七十條第二款和《暫行規定》第三十二條的規定，廣東證監局決定對該公司采取責令增加内部合規檢查次數并提交合規檢查報告的監督管理措施。
此外，廣東證監局指出，淩學文作爲該公司分管合規的副總經理，對公司的上述行爲負有主要責任。
按照《證券法》第一百七十條第二款和《暫行規定》第三十二條的規定，廣東證監局決定對淩學文采取出具警示函的監督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。
公司官網顯示，廣州萬隆成立于 1992 年，是證監會首批認證證券咨詢機構。 ( 中新經緯 APP )
作者：秦志偉
