财聯社 4 月 12 日訊（編輯 夏軍雄）據媒體援引消息人士報道，摩根士丹利财富部門遭到了多個美國聯邦監管機構的調查，金融監管者在審查該銀行如何防範其高淨值客戶從事洗錢活動。
受此消息影響，摩根士丹利股價周四大跌超 5%。
知情人士稱，美國證券交易委員會（SEC）、美國财政部下轄的貨币監理署（OCC）以及其他财政部機構均參與了針對摩根士丹利财富部門的調查。根據去年 11 月的媒體報道，美聯儲對摩根士丹利采取了類似的調查。
監管機構關注的主要問題可以歸結爲，摩根士丹利是否充分調查了潛在客戶的身份及其财富來源，以及如何監控客戶的金融活動。據悉，一些調查主要針對該銀行的國際客戶。
SEC 去年向摩根士丹利發送了一份現有和以前用戶的名單，并對該銀行如何審查這些客戶提出了質疑。它還質疑，摩根士丹利的金融顧問部門（直接與富裕人士打交道）爲何會與一些客戶有業務往來，這些客戶因出現危險信号而被摩根士丹利旗下數字交易平台 E*Trade 切斷了聯系。
美國财政部金融犯罪執法局（FinCEN）也向摩根士丹利發送了一份客戶名單，該名單和 SEC 的名單有部分重疊。
摩根士丹利還收到了美國财政部外國資産控制辦公室（OFAC）發出的行政傳票，要求提供有關該銀行制裁政策和程序的信息。
OCC 去年年底向摩根士丹利發出了所謂的客戶盡職調查注意事項。據悉，OCC 在此之前對摩根士丹利的反洗錢及相關項目進行了年度檢查，該銀行向監管機構提交了詳細的行動計劃。
SEC 和 FinCEN 密切關注摩根士丹利的金融顧問部門和 E*Trade 在審查程序上的差異，他們一直在詢問摩根士丹利，在決定用自己的程序取代 E*Trade 的大部分程序之前，它是如何将 E*Trade 的技術和審查程序與自己進行比較的。
