紅星資本局 11 月 23 日消息，日前，中國證監會公布的一則行政處罰決定書顯示，90 後婁閣和 85 後劉洪濤合謀操縱新三闆挂牌公司被罰，二人實際利用 6 個證券賬戶操縱 " 騰茂科技 " 非法獲利逾 8000 萬元。
經過調查，證監會決定，責令劉洪濤、婁閣依法處理其非法持有的 " 騰茂科技 " 股票；沒收劉洪濤、婁閣違法所得 8367.49 萬元；并處以 2.51 億元罰款。另對劉洪濤采取終身證券市場禁入措施，對婁閣采取 10 年證券市場禁入措施。
圖據證監會官網
合謀操縱新三闆股票
1985 年 3 月出生的劉洪濤和 1990 年 10 月出生的婁閣被證監會認定爲合作關系，其中婁閣主要負責協助劉洪濤尋找有出售股票需求的新三闆挂牌公司，選定股票後，劉洪濤與婁閣共同出資買入目标股票，将股票價格在短時間内拉升至預定的目标賣出價格。随後，劉洪濤利用不确定的信息誘導其他投資者買入股票，劉洪濤、婁閣将賣出股票金額扣除成本費用後再按出資比例進行收益分配。
2023 年 6 月 19 日至 9 月 28 日期間，劉洪濤、婁閣實際控制 " 婁閣 " 東方财富證券賬戶、" 孫某強 " 申港證券賬戶、" 朱某敏 " 财通證券賬戶、" 葉某标 " 東方财富證券賬戶、" 朱某平 " 長江證券賬戶、" 李某蒙 " 中泰證券賬戶等 6 個證券賬戶 ( 以下簡稱賬戶組 ) 交易 " 騰茂科技 "。
經證監會查明，操縱期間，劉洪濤、婁閣控制使用賬戶組累計買入約 536.6 萬股，賣出約 536.56 萬股，持有餘股 702 股，扣除稅費後盈利約 8367.5 萬元。劉洪濤、婁閣控制使用賬戶組在其實際控制的賬戶之間進行交易，影響 " 騰茂科技 " 股票價格和交易量，并利用不确定的重大信息，誘導投資者交易 " 騰茂科技 "。
證監會認定，劉洪濤、婁閣操縱 " 騰茂科技 " 包括三個階段。
一是建倉階段，即 2023 年 6 月 19 日，賬戶組通過大宗交易單向買入 500 萬股，持倉量占流通股本比例由 0 上升至 11.75%；
二是拉升股價階段，即 6 月 29 日至 7 月 3 日，賬戶組通過高價相關交易拉擡股價，股價從 11.97 元 / 股拉擡至 25.8 元 / 股，漲幅高達 115.54%，同期三闆成指從 922.86 上漲至 924.04，漲幅 0.13%；
三是出貨階段，即 7 月 4 日至 9 月 28 日，賬戶組累計賣出金額約 1.22 億元。其中，7 月 4 日至 7 月 31 日爲集中賣出期間，賣出價格均接近 22.8 元 / 股，累計賣出金額約 1.21 億元。
證監會認定，劉洪濤、婁閣的上述行爲構成操縱證券市場行爲。劉洪濤、婁閣在操縱 " 騰茂科技 " 過程中分工協作，相互配合，屬于共同違法。其中，劉洪濤是操縱行爲的發起者、決策者，起主要作用，應承擔主要責任。婁閣是操縱行爲的實施者，起次要作用，應承擔次要責任。
重拳出擊，罰沒 3.35 億
婁閣在陳述申辯中提出，劉洪濤與婁閣之間是上下級關系，而非合作關系。經複核，證監會認爲，綜合在案證據，認定婁閣與劉洪濤在操縱 " 騰茂科技 " 過程中存在合作關系并無不當，對婁閣提出的申辯意見不予采納。
最終，證監會決定責令劉洪濤、婁閣依法處理其非法持有的 " 騰茂科技 " 股票；沒收劉洪濤、婁閣違法所得約 8367.5 萬元，其中，劉洪濤承擔約 8047.89 萬元，婁閣承擔約 319.6 萬元；并處以約 2.5 億元罰款，其中，劉洪濤承擔約 2.4 億元，婁閣承擔約 958.8 萬元。
同時，還對劉洪濤采取終身證券市場禁入措施，對婁閣采取 10 年證券市場禁入措施，自證監會宣布決定之日起，在禁入期間内，除不得繼續在原機構從事證券業務、證券服務業務或者擔任原證券發行人的董事、監事、高級管理人員職務外，也不得在其他任何機構中從事證券業務、證券服務業務或者擔任其他證券發行人的董事、監事、高級管理人員職務。
證監會：
從嚴打擊操縱市場行爲
操縱市場的實質就是 " 騙 "，對于操縱市場等違法違規行爲，證監會嚴厲打擊。
證監會通報的行政執法情況顯示，2024 年上半年，證監會對操縱市場、内幕交易類案件共作出處罰 45 件、同比增長約 10%；2023 年全年，證監會查辦操縱市場類案件 63 起，在數量上僅次于信息披露違法、内幕交易和中介機構違法。
除加大行政執法打擊力度外，監管部門加強行刑銜接，做到刑事追責 " 應移盡移 "，加大對資本市場違法違規案件的立體化承接力度。上半年，證監會向公安機關移送涉嫌證券期貨違法犯罪案件 86 件。日前，福州市中級人民法院對 8 名證券投資者訴被告王某某操縱證券市場責任糾紛一案作出的一審判決經公告送達後生效，王某某被判令向 8 名原告賠償損失共計 65 萬餘元。這也是全省首例操縱證券市場民事賠償案件。
市場人士普遍認爲，從行政、民事、刑事責任層面綜合施策，嚴厲打擊操縱市場行爲，能夠極大提高證券市場的吸引力，提高投資者對證券市場的信心。
