經濟觀察網 記者 陳姗 近日，随着銀行、券商等上市公司 2023 年度财報陸續披露，部分公募機構 2023 年的經營情況随之揭曉。據記者不完全統計，截至 3 月 29 日，易方達基金、華夏基金、南方基金、招商基金、彙添富基金等 36 家公募機構的經營業績率先出爐。
易方達基金 2023 年實現淨利潤 33.82 億元，繼續穩坐行業頭把交椅；緊随其後的是華夏基金和南方基金，淨利潤分别爲 20.13 億元和 20.11 億元。此外，廣發基金、招商基金、彙添富基金、交銀施羅德基金、工銀瑞信基金、富國基金、博時基金這 7 家公司的淨利潤超過 10 億元；中海基金 2023 年淨利潤爲 -6698.33 萬元，是目前唯一出現虧損的公募。
整體來看，2023 年在市場震蕩和基金降費的雙重壓力下，多數公募的營業收入和淨利潤均較上一年出現下滑。不過，也有部分中小型公募憑借特色化産品布局，經營業績實現逆勢上揚。
淨利潤普降
從目前公布财報數據的 36 家公募機構來看，有 22 家淨利潤同比出現下滑（國聯基金暫無 2022 年數據，未納入）。
從淨利潤情況來看，易方達基金依舊居于行業首位，是唯一一家淨利潤超過 30 億元的公司。2023 年，該公司營業收入爲 125.01 億元，淨利潤爲 33.82 億元。盡管淨利潤同比出現了 11.86% 幅度的下滑，但依舊保持行業絕對領先地位。據廣發基金披露，截至 2023 年末，易方達基金的公募基金規模合計爲 16773.40 億元，較 2022 年末增長 6.65%；剔除貨币市場型基金後的規模合計爲 10139.37 億元，行業排名第一。
除了易方達基金以外，目前淨利潤超過 20 億元的公募隻有 2 家，華夏基金以 20.13 億元的淨利潤暫排第二位，不過其淨利潤也較 2022 年下滑了 6.95%；另一家淨利潤超過 20 億元的公募是南方基金，其是大型公募中爲數不多淨利潤同比實現正增長的公司，2023 年淨利潤同比增長 13.55% 至 20.11 億元。
與 2022 年相比，淨利潤 20 億元梯隊大幅減員，廣發基金、工銀瑞信基金、富國基金、彙添富基金 2023 年的淨利潤均不及 20 億元，分别爲 19.5 億元、19.42 億元、18.14 億元、14.15 億元，同比分别下跌 8.62%、27.48%、12.2%、32.41%；此外，淨利潤超過 10 億元的還有招商基金、博時基金、交銀施羅德基金，淨利潤分别爲 17.53 億元、15.24 億元、12.01 億元，不過也都出現同比負增長，分别爲 -3.31%、-11.6% 和 -24%。
東方證券旗下東證資管 2023 年淨利潤降幅較爲明顯，由 2022 年的 8.28 億元縮水了 40.7%，降至 4.91 億元。數據顯示，截至 2023 年年末，東證資管總管理規模爲 2357.54 億元，其中公募基金管理規模爲 1833.79 億元，相較 2022 年年末分别下降了 17.21% 和 11.47%，規模縮水較爲明顯。
淨利潤同比降幅較大的還有申萬菱信基金、國海富蘭克林、建信基金、長盛基金、信達澳亞基金、光大保德信基金，2023 年淨利潤分别爲 0.85 億元、1.76 億元、8.83 億元、0.58 億元、1.74 億元、0.89 億元，同比下降 36.27%、28.29%、24.59%、18.46%、18.45%、15%。
國聯證券旗下的中海基金 2023 年實現營業收入 1.37 億元，同比減少 25.25%；淨利潤爲 -6698.33 萬元，較 2022 年的 2000.21 萬元虧損額進一步擴大，創下該公司自 2018 年以來淨利潤新低，其也是目前公布财報數據的 36 家公募中唯一出現虧損的公司。
值得一提的是，國聯證券 2023 年收購中融基金 75.5% 股權，并将其更名爲國聯基金繼續運作。根據國聯證券财報披露，2023 年國聯基金實現營業收入 2.39 億元，淨利潤爲 3029.41 萬元。在年報中，國聯證券在介紹公募基金管理業務闆塊時，以介紹國聯基金的經營舉措及業績爲主，未提及中海基金。
2023 年淨利潤同比出現負增長的還有華安基金、海富通基金、大成基金、農銀彙理基金、民生加銀基金，分别實現淨利潤爲 9.5 億元、4.17 億元、4.05 億元、3.11 億元、1.48 億元，較 2022 年淨利潤分别下降 7.86%、8.75%、2.88%、10.12%、0.67%。
逆勢增長
行業利潤整體下行中，也有中小型公募機構憑借特色化發展戰略，實現了規模的擴張，盈利逆勢增長。
期貨系公募南華基金在 2023 年實現扭虧爲盈，淨利潤爲 119.41 萬元，同比增長率高達 111.1%，這是該公司自 2016 年成立以來，首次實現盈利。據南華期貨财報披露，2023 年，南華基金公募基金業務得到快速成長，管理規模 7 年來首次突破 200 億元，形成了從固定收益類到權益類、從量化類到 ETF 指數類的全産品線布局。截至 2023 年 12 月 31 日，該公司産品總規模爲 211.11 億元，同比增長 38.65%。
在财報中，南華期貨表示：" 南華基金作爲首家期貨控股的公募基金，将有效發揮公司在期貨及衍生品方面的專業優勢，穩步推進相關業務的拓展，并逐步發展成爲公司在資産管理領域的重要抓手。"
中金公司旗下中金基金 2023 年度實現營業收入 3.52 億元，淨利潤 4044.04 萬元，分别較 2022 年增長 13.86% 和 87.28%。據介紹，中金基金 2023 年成立 6 隻傳統公募産品，産品線更加豐富完善，同時完成中金普洛斯 REIT 首次擴募與中金湖北科投光谷 REIT、中金山東高速 REIT 發行，公募 REITs 管理規模保持行業首位。截至 2023 年 12 月 31 日，中金基金管理資産規模爲 1384.77 億元，較 2022 年末增長 274.20 億元。其中，公募基金規模增長至 1272.04 億元，較 2022 年末增長 25.98%。
2023 年，通過做強主動權益産品、做大固定收益産品、布局特色指數産品，券商系公募方正富邦基金多項數據創曆史新高。據方正證券披露，方正富邦基金 2023 年實現營業收入 2.72 億元，同比增長 6.53%；實現淨利潤 4459.5 萬元，同比增長 63.66%；管理公募基金資産規模 611.67 億元，同比增加 111.82 億元，增幅 22.37%。
華泰柏瑞基金則堅持特色化發展，加強指數産品、紅利産品、海外産品和固收業務等布局，管理資産規模穩步攀升，2023 年末升至 3982.2 億元，站上曆史新高。2023 年華泰柏瑞基金實現淨利潤 5.02 億元，同比增長 32.24%。
此外，諾安基金、中信建投基金 2023 年的淨利潤同比增幅也超過了 30%，分别增至 2.6 億元、0.3 億元；此外，中銀基金、興業基金、華富基金、人保資管、國泰君安資管的淨利潤同比也實現增長。
