（原标題：突發！員工發文吹捧自己 diss 同行，投資大佬遭警告！不久前剛 2.85 億拍下上海頂級豪宅）
中基協重拳出手！
9 月 30 日，中基協網站公布了對明汯投資的紀律處分決定書，明汯投資将被中基協公開譴責，并暫停受理私募基金産品備案三個月。
中基協網站公布了對明汯投資的紀律處分決定書
此外，中基協除了對卓靈晨、徐世駿等涉事員工進行了公開譴責，還對公司法定代表人裘慧明、合規風控負責人侯亞楠進行了警告。
今年 5 月 8 号，上海市市場監督管理局針對 " 明汯公司及員工卓靈晨團夥涉嫌商業诋毀 " 的舉報線索進行上門核查。6 月 20 日，該局執法總隊作出了 " 經核查，決定不予立案 " 的處理決定。核查表明，涉事員工在入職前注冊了個人微信公衆号，在公司不知情、未授權的情況下發布相關文章的行爲并非公司授意，屬員工個人行爲。9 月 1 日晚間，上海證監局網站連續發布多條監管措施公告，明汯投資兩名員工因 " 通過微信公衆号向不特定對象宣傳推介私募基金産品 "，被監管部門出具警示函，明汯投資也因内控不善被要求責令改正。
值得注意的是，據證券時報，不久前，明汯投資創始人、總經理裘慧明以 2.85 億元競得上海浦東華洲君庭一棟豪宅的消息廣泛流傳，相關話題沖上熱搜榜單。
被暫停受理産品備案三個月
9 月 30 日，就明汯投資及其相關員工，中基協網站一共發布了 5 張罰單，其中 1 張涉及公司，4 張涉及個人。
在關于明汯投資公司的紀律處分決定書中，協會表示，對明汯投資公開譴責，并暫停受理私募基金産品備案三個月。
協會表示，對明汯投資公開譴責，并暫停受理私募基金産品備案三個月
中基協發布的紀律處分決定書顯示，經查，明汯投資員工卓靈晨、徐世駿通過自媒體公衆号發表貶低行業其他機構的不當言論，并向不特定對象宣傳推介私募基金産品，對行業聲譽造成負面影響。
明汯投資對此未能實施有效的内部控制，未能及時監督管控公司員工的前述不當行爲，亦未能及時督促員工規範整改，構成未履行謹慎勤勉義務的違規情形。
以上行爲違反了《私募基金監管辦法》、《私募投資基金管理人内部控制指引》等關于私募基金管理人應當建立和實施有效的内部控制，牢固樹立合法合規經營的理念和風險控制優先的意識，培養從業人員的合規與風險意識，營造合規經營的制度文化環境，保證管理人及其從業人員誠實信用、勤勉盡責、恪盡職守的相關規定。
此外，中基協還同步下發了 4 份對明汯投資員工個人的紀律處分決定書，對涉事員工卓靈晨、徐世駿進行公開譴責，對法定代表人裘慧明、合規風控負責人侯亞楠進行了警告處分。
中基協還同步下發了 4 份對明汯投資員工個人的紀律處分決定書
明汯投資作爲國内頭部量化私募之一，管理規模超過 500 億元。明汯投資官網信息顯示，公司成立于 2014 年，通過充分利用數據挖掘、統計分析和技術研發能力，明汯投資構建了覆蓋全周期、多策略、多品種的量化資産管理平台，公司管理規模和長期業績位居行業前列。
明汯投資爲國内頭部量化私募之一
對于被暫停備案的處罰，明汯投資公司相關人員今日回應《每日經濟新聞》記者時表示，" 未來我們一定好好整改。公司已對涉事員工采取懲戒措施，并采取了完善規章制度、強化合規審批流程及加強員工合規培訓等措施。下一步公司将按照相關法律法規的要求，由管理層和合規部門共同牽頭起草整改計劃書并落實整改措施，進一步完善内部控制機制，強化人員合規守法意識，采取切實有效措施避免類似問題再次發生。"
證監局對其采取責令改正措施
8 月 31 日，上海證監局網站披露了 3 份罰單，劍指明汯投資及其員工的違規行爲。
上海證監局網站披露 3 份罰單
上海證監局發布的《關于對上海明汯投資管理有限公司采取責令改正措施的決定》指出，明汯投資在開展私募基金業務過程中，在監督管控員工不當行爲、及時督促員工規範整改等方面，未實施有效内部控制，未盡謹慎勤勉義務，違反了《私募投資基金監督管理暫行辦法》（證監會令第 105 号）第四條第一款的規定，現決定對公司采取責令改正的監督管理措施。
上海證監局發布《關于對上海明汯投資管理有限公司采取責令改正措施的決定》
另外，上海證監局還向明汯投資員工徐世駿、卓靈晨出具了警示函：徐世駿、卓靈晨作爲私募基金從業人員，在從事私募基金業務過程中存在通過微信公衆号向不特定對象宣傳推介私募基金産品的行爲，上海證監局決定對其采取出具警示函的監督管理措施，并要求其認真學習相關法律法規，強化守法合規意識，遵守法律、行政法規，恪守職業道德和行爲。
9 月 1 日晚間，明汯投資就被罰一事發布聲明，稱公司管理層已召集合規風控以及人事等相關部門人員，就傳達《決定書》内容以及下一步的整改措施召開專題會議。
明汯稱，2023 年 5 月 8 日以來，上海市市場監督管理局和上海市證監局等相關部門就市場部員工個人注冊的微信公衆号相關事宜展開核查。核查結果表明，相關員工在公司不知情、未授權的情況下發布相關文章，屬于員工個人行爲。但該事件同時也暴露了公司在管理上存在的問題，公司在監督管控員工不當行爲、及時督促員工規範整改等方面，未實施有效内部控制，未盡謹慎勤勉義務。
明汯表示，自事件發生以來，公司已對涉事員工采取懲戒措施、并采取了完善規章制度、強化合規審批流程及加強員工合規培訓等措施。接下來我們還将按照相關法律法規的要求，由管理層和合規部門共同牽頭起草整改計劃書并落實整改措施，進一步完善内部控制機制，強化人員合規守法意識，采取切實有效措施避免類似問題再次發生。公司将以最高的合規标準落實相關要求，并将繼續勤勉盡責爲投資者創造長期價值，維護行業形象和發展環境。
明汯投資出具的情況說明
還原 " 舉報門 " 完整時間線
據财聯社，事件始于今年 5 月 8 日，上海市市場監督管理局針對 " 明汯公司及員工卓靈晨團夥涉嫌商業诋毀 " 的舉報線索進行上門核查。
根據舉報者的材料，提及 " 近兩年來，明汯公司及其從業人員持續通過知乎、今日頭條、雪球網、微信公衆号、百度百家号、騰訊網企鵝号等公開自媒體發表違法違規文章 "，認爲相關自媒體賬号至少 10 個，并認定 " 在上海市場監督管理局檢查範圍之外的其餘互聯網平台上，明汯公司及其從業人員仍在持續不斷地發布新的違規文章。"
在 2022 年 6 月得知相關公衆号系公司内部員工運營之後，明汯投資要求立即删除被投訴文章、注銷或轉讓公衆号，并對其進行了口頭警告，不得再發表類似文章。舉報材料提及的文章發布于 2021 年 6 月 18 日至 2022 年 6 月 17 日期間，均爲公司内部處分之前。
還原時間之後，今年 6 月 20 日，上海市市場監督管理局執法總隊核查表明，涉事員工在入職前注冊了個人微信公衆号，在公司不知情、未授權的情況下發布相關文章的行爲并非公司授意，屬員工個人行爲。因此，該總隊作出了 " 經核查，決定不予立案 " 的處理決定。
随後，多家私募同行聯合向監管實名舉報明汯投資，舉報理由是，明汯投資員工注冊并運營公衆号發布大量貶低其他私募、吹捧自家的文章，認爲該員工在私募營銷上可能存在不當行爲，有違向合格投資者推介産品的原則，或涉及不正當競争。
随着兩份處罰決定的落地，監管對舉報信中 " 是否爲公司行爲 " 及 " 是否存在商業诋毀 " 并未做出事實認定。對于投資者而言，資管機構最終還是要靠業績說話，相比同行之間舉報，不如把精力放在業績改善上。
