2 月 7 日,在新三闆挂牌的東海證券發布公告稱,因在 2015 年金洲慈航重大資産重組中,公司作為獨立财務顧問未能勤勉盡責,收到了《中國證券監督管理委員會立案告知書》。
金洲慈航原實際控制人被終身市場禁入
*ST 金洲曾是國内規模最大的黃金珠寶生産加工企業之一,同時也是深市主闆明星公司。其前身是金葉珠寶,2011 年借殼光明家具上市。
2015 年 11 月,金葉珠寶作價約 59.5 億元收購了中植系旗下豐彙租賃 90% 股權,并在 2016 年更名為金洲慈航。該次收購涉及重大資産重組,東海證券擔任獨立财務顧問。
該次資産重組設計了 2016 年、2017 年兩年的業績對賭條款,豐彙租賃 " 踩線 " 完成,也為金洲慈航貢獻了豐厚的利潤。但 2018 年豐彙租賃業績突然變臉,出現 22.3 億元巨虧,由此撕開了金洲慈航财務造假的遮羞布。
根據 2022 年 11 月份中國證監會下發的《行政處罰及市場禁入事先告知書》中認定的事實,*ST 金洲的違法行為可以追溯至 2015 年重大資産重組時,*ST 金洲未按規定披露重大資産重組标的豐彙租賃的關聯交易。此外,*ST 金洲的 2017 年、2018 年年度報告存在虛假記載,2016 年至 2018 年年度報告存在重大遺漏。*ST 金洲的實際控制人朱要文也被終身市場禁入。
2 月 2 日,*ST 金洲發布公告,公司股票在 2022 年 12 月 29 日至 2023 年 2 月 2 日期間,通過深交所交易系統連續二十個交易日的每日收盤價均低于 1 元,觸及面值退市。其最新收盤價為每股 0.72 元。
目前 *ST 金洲已經停牌,截至 2022 年 9 月 30 日,公司股東戶數為 2.899 萬戶。*ST 金洲雖表示申請聽證,但一旦退市必然會為股東帶來巨大損失。
記者查閱 2015 年的上市公告書後發現,東海證券派出擔任金洲慈航當時重大資産重組獨立财務顧問的項目主辦人為周增光、陳翔二人;項目協辦人為朱科松。
東海證券明确作出結論:上市公司本次重大資産重組符合等法律法規及規範性文件中關于上市公司發行股份購買資産并募集配套資金非公開發行 A 股股票及上市的相關要求。" 東海證券願意推薦發行人本次發行的股票上市交易,并承擔相關保薦責任。"
中證協從業人員登記平台顯示,輸入 " 周增光 " 已查無此人,說明他已經離開了證券行業。而目前東海證券無 " 陳翔 " 的從業人員,其他券商同名的 " 陳翔 " 也并無在崗保薦人崗位。朱科松 2019 年從東海證券離職,目前供職于中原證券,從事一般證券業務。
多次收到監管罰單,原董事長嚴重違法違紀接受組織審查
官網信息顯示,東海證券的前身是 1993 年成立的常州證券,2015 年 7 月 27 日登陸新三闆市場。目前,東海證券擁有東海期貨有限責任公司、東海投資有限責任公司、東海證券創新産品投資有限責任公司、東海國際金融控股有限公司等子公司,參股東海基金有限責任公司、江蘇股權交易中心有限責任公司。
近年來,東海證券多次收到監管罰單。就在 2022 年 12 月 16 日,江蘇證監局就債券承銷業務開展過程中治理結構不健全、内部控制不完善等問題,對東海證券采取責令改正的措施,并對東海證券時任總裁殷建華、時任債券發行部負責人許曉明出具警示函。
江蘇證監局指出,經查,東海證券存在兩大情況:一方面,2020 年該公司開展有關債券的承銷業務過程中,一是債券一、二級市場業務未進行有效隔離;二是未及時向江蘇證監局報告風險控制指标不符合規定标準的情況;三是簿記建檔過程不規範。許曉明作為時任債券發行部負責人,對部門的合規管理負有直接責任;殷建華作為東海證券時任總裁且分管債券發行業務,對上述問題負有管理責任。
但東海證券遭遇的問題還不僅如此。2020 年 7 月,江蘇省紀委監委網站顯示,東海證券原董事長朱科敏因嚴重違法違紀接受紀律審查和監管調查。此外,2022 年 6 月,曾身兼東海證券原總裁、副總裁、财務總監、黨委書記等多職的趙俊被開除黨籍,其涉嫌犯罪問題被移送檢察機關依法審查起訴。
值得一提的是,相關資料顯示,在新三闆挂牌多年後,東海證券目前正在謀求 A 股 IPO —— 2022 年 3 月 11 日,中信建投向中國證監會江蘇監管局提交了東海證券的上市輔導備案材料。2022 年 3 月 15 日,江蘇證監局對東海證券的上市輔導備案材料予以受理。
根據《首次公開發行股票并上市管理辦法》規定要求,上市條件之一為發行人最近 3 年内董事、高管沒有發生重大變化,且最近 36 個月内未收到證監會行政處罰,内部控制健全且被有效執行。因此,本次被立案調查,加之上述監管處罰是否會對公司 IPO 之旅産生負面影響尚未可知。
今年 1 月,東海證券披露了 2022 年度未經審計财務報表(母公司)。2022 年東海證券實現營業收入為 13.90 億元,同比增長 28.93%,淨利潤為 1.06 億元,同比下降 31.02%。
每日經濟新聞