中新經緯 12 月 30 日電 30 日晚間，上交所、深交所發布監管動态。
上交所方面，據介紹，2022 年 12 月 26 日至 12 月 30 日，上交所公司監管部門共發送監管工作函 12 份，其中監管問詢函 3 份，監管工作函 9 份；通過事中事後監管，要求上市公司披露補充、更正類公告 16 份。針對信息披露違規行為，采取書面警示 4 單。
同時，加大信息披露和股價異常的聯動監管，針對公司披露敏感信息或股價發生明顯異常的，提請啟動内幕交易、異常交易核查 4 單。
對 *ST 澤達、*ST 紫晶、*ST 凱樂、ST 曙光等風險警示股票和天鵝股份等嚴重異常波動股票，以及近期異常連續下跌股票進行重點監控，對 83 起加劇市場波動、誤導投資者決策、影響交易秩序的異常交易行為及時采取了暫停投資者賬戶交易等監管措施，對 31 起拉擡打壓、虛假申報等證券異常交易行為采取了書面警示等監管措施，對 8 起上市公司重大事項等進行專項核查，向證監會上報涉嫌違法違規案件線索 3 起。
深交所方面，2022 年 12 月 23 日至 12 月 29 日，本所對 3 宗違規行為進行紀律處分，涉及信息披露及規範運作違規；對 6 宗違規行為發出監管函，4 宗涉及信息披露及規範運作違規，2 宗涉及買賣股票及減持違規。本周發出三季報問詢函 2 份、關注函 23 份、其他函件 27 份。
共對 64 起證券異常交易行為采取了自律監管措施，涉及盤中拉擡打壓、虛假申報等異常交易情形；對近期漲幅異常的 " 麥趣爾 "" 中興商業 "" 西安旅遊 "" 西安飲食 "" 全聚德 " 進行重點監控；共對 2 起上市公司重大事項進行核查。
針對創業闆首次公開發行項目中保薦代表人履職不到位的情形，對一家會員的兩名保薦代表人采取書面警示的監管措施。 ( 中新經緯 APP )
作者：董文博
