上海微電子 2022 年 11 月展示其研發的 IC 投影光刻機（來源：钛媒體 App 編輯拍攝）
國内幾乎唯一的一家光刻機生産公司的 IPO 有了新的進展。
钛媒體 App 獲悉，近日，中信建投披露關于上海微電子裝備（集團）股份有限公司（以下簡稱 " 上海微電子 "）首次公開發行股票并上市輔導工作進展情況報告（第十期）。
該報告稱，上海微電子拟申請在國内 A 股首次公開發行股票并上市，中信建投證券爲輔導機構。目前中信建投官網已經将相關信息删除。另據中國證監會官網，作爲國産光刻機巨頭，上海微電子從 2021 年前後開始進行了 9 輪的上市前輔導工作。
這意味着，" 國産光刻機第一股 " 有望明年出現在 A 股（包括科創闆）市場。
據悉，上海微電子（SMEE）成立于 2002 年，是由國内多家産業集團和投資公司共同投資組建的高科技股份有限公司。公司主要緻力于半導體裝備、泛半導體裝備、高端智能裝備的開發、設計、制造、銷售及技術服務，設備廣泛應用于集成電路前道、先進封裝、FPD 面闆、MEMS、LED、Power Devices 等制造領域。
2020 年的一份公開信息顯示，上海微電子員工人數超過 1000 人，其中博士和碩士占比超過 40%。資本市場多位利用 PS（市銷率）、ASML 市值的二十分之一來估值稱，上海微電子價值有望接近 1000 億元人民币。
公開信息顯示，上海微電子主要生産四種系列光刻機：用于 IC（集成電路）前道制造的 SSX600 系列光刻機；IC 後道先進封裝的 SSB500 系列光刻機；LED、MEMS、功率器件制造的 SSB300 系列光刻機；TFT 曝光的 SSB200 系列光刻機。
其中，SSX600 系列步進掃描投影光刻機采用四倍縮小倍率的投影物鏡、工藝自适應調焦調平等技術，可滿足集成電路前道制造 90nm、110nm、280nm 關鍵層和非關鍵層的光刻工藝需求，該設備可用于 8 寸、12 寸線的大規模工業生産；SSB500 系列步進投影光刻機主要應用于 200mm/300mm 集成電路先進封裝領域，可滿足先進封裝技術的晶圓級光刻工藝需求。
同時，SSB300 系列步進投影光刻機主要面向 6 英寸以下中小基底先進光刻應用領域，滿足多領域單面或雙面光刻工藝需求；SSB200 系列投影光刻機采用先進的投影光刻機平台技術，可應用于 2.5 代～6 代的 TFT 顯示屏量産線。
2022 年 12 月，美國商務部将長江存儲、上海微電子等 36 家中國公司和實體列入所謂的 " 實體清單 "。這意味着，美國企業将需要獲得許可，才能向這些中國客戶出口美國技術。目前，上海微電子的客戶主要集中于國内晶圓廠。
股權結構方面，天眼查顯示，上海微電子第一大股東爲上海電氣控股集團有限公司，持股 34.9099%；第二大股東爲上海科技創業投資有限公司，持股 14.4434%。
上海微電子法定代表人、董事長幹頻，同時現任上海電氣總公司副董事長職務。幹頻曾任上海大衆汽車有限公司汽車二廠經理，上汽汽車制造有限公司副總經理等職務。幹頻畢業于上海交通大學船舶内燃機專業，擁有工學碩士學位、工商管理碩士學位，教授級高級工程師。
今年 9 月 6 日，上海微電子曾發生工商變更，注冊資本由 17435.993400 萬人民币變更爲 26612.4100 萬人民币，增長 52.62916%。
此次上市輔導工作進展情況報告中，中信建投指出，輔導對象（上海微電子）目前仍存在的主要問題及解決方案，包括前期輔導工作中發現問題及解決情況、目前仍存在的主要問題及解決方案。比如，截至目前，輔導對象募集資金投資項目方案及募集資金需求測算尚未規劃完成。
钛媒體 App 還發現，相比上海微電子第 10 輪上市輔導文件，證監會官網披露的此前第 9 輪上市輔導文件，新增關于輔導機構進一步了解上海微電子的基本情況、内控制度執行情況、業務發展及訂單情況、未來發展戰略規劃、主要業績情況以及關鍵技術研發進展情況。而此次輔導文件中稱，截至目前，輔導對象已經建立相對規範的公司治理結構和内部控制體系，但内控制度制定以及實際執行情況與上市公司标準相比客觀上仍然存在一定差距，财務規範性也仍需進一步完善，并需按照已制定的内控制度持續規範運行。
關于下一階段輔導工作，第 10 輪輔導文件中稱，針對輔導中的不規範之處及仍存在的問題，與公司及其他中介機構研究協商，确定下一階段的整改方案，并指導公司加以落實，并對落實情況進行密切跟蹤檢查。
值得注意的是，另一家國内提供光刻機零部件廠商北京華卓精科科技股份有限公司處于中止 （财報更新）階段，仍未完成上市。
受上述消息影響，11 月 13 日，上海電氣（601727.SH）開盤高開逾 3%，随後有所回落，下午收盤時漲 2.72%，報收 4.53 元 / 股，總市值爲 705.8 億元；張江高科（600895.SH）收漲 2.89%，報 23.15 元 / 股。
（本文首發钛媒體 App，作者｜林志佳）
