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因在沃得農機 IPO 項目的保薦過程中未勤勉盡責，海通證券（600837.SH）及 2 位保薦代表人被證監會警示。這也是海通證券今年第二次因投行業務違規被罰，涉及的 4 個保薦項目均 " 一查就撤 "。
藍鲸财經記者注意到，Wind 數據顯示，海通證券今年共有 123 個保薦項目（含聯席保薦），其中主動撤回 20 個，被否 1 個，撤否率爲 16.26%，将近去年同期的 2 倍，撤否率在頭部券商中排名居前。
因沃得農機 IPO 保薦過程中未勤勉盡責被警示
日前，證監會發布公告，對海通證券以及 2 位保薦代表人采取出具警示函監管措施的決定。
經查，海通證券以及兩位保薦代表人陳城、景炀在沃得農機 IPO 項目保薦過程中，存在 " 未及時向深圳證券交易所報告和披露發行人實際控制人股份凍結情況，未發現發行人會計基礎薄弱、内部控制不完善、資金拆借信息披露不完整等情況，未經中國證監會或者深圳證券交易所同意改動招股說明書 " 等多項問題。
證監會表示，上述行爲違反《證券發行上市保薦業務管理辦法》（下稱《保薦辦法》）第五條的規定。按照《保薦辦法》第六十五條的規定，決定對海通證券以及保薦代表人陳城、景炀采取出具警示函的監督管理措施。
同日，沃得農機也因未及時向深交所報告和披露實際控制人股份凍結情況等違規情形，收到證監會的警示函。
沃得農機的上市之路十分漫長，自 2020 年 12 月披露招股書沖刺創業闆開始，海通證券便一直 " 陪伴 " 在側。2023 年 1 月，證監會對沃得農機進行現場檢查後提出多項問題，直指其疑似存在申請補貼、虛增收入或虛構交易等問題，沃得農機在長達九個月的時間内未給出答複。
10 月 25 日，因海通證券提交申請主動要求撤回申請文件，證監會根據相關規定，決定終止了沃得農機發行注冊程序。
終止通知書顯示，證監會在審閱沃得農機首次公開發行股票并在創業闆上市注冊申請文件的過程中，沃得農機保薦機構海通證券提交了《關于撤回江蘇沃得農業機械股份有限公司首次公開發行股票并在創業闆上市申請文件的申請》，主動要求撤回注冊申請文件。證監會決定終止沃得農機發行注冊程序。自此，沃得農機近 3 年的 IPO 之路落下帷幕。
值得關注的是，沃得農機在上市過程中，60 億元的預計融資額讓其數次成爲創業闆最大的在審 IPO 項目。
年内主動撤回 IPO 保薦項目達 20 家
這并非海通證券年内首次領投行業務罰單。
今年 6 月，海通證券因在惠強新材、明峰醫療、治臻股份 3 個項目中保薦核查工作履職盡責不到位、保薦業務内部質量控制存在薄弱環節，被上交所予以監管警示，并被要求進行書面整改以及内部追責。
上交所提到，發行上市審核期間，在對上述 3 個項目發出《保薦業務現場督導通知書》後，實施現場督導前，海通證券均撤銷了項目保薦，一定程度上反映出對發行人經營狀況及其面臨風險和問題的相關盡職調查工作不夠充分，項目申報準備工作不夠紮實。
事實上，作爲頭部投行，海通證券年内頻頻在相關保薦項目的執業過程中 " 栽跟頭 "。Wind 數據顯示，海通證券今年共有 123 個保薦項目（含聯席保薦），截至 11 月 10 日，已有 21 個 IPO 保薦項目折戟，其中 1 個被否，20 個爲其主動撤回，撤否率高達 16.26%，是去年同期的 2 倍。而海通證券主動撤回的項目中，多個項目是在抽中現場檢查、督導後撤回。
例如，從遞交 IPO 材料到撤回申請僅 30 餘天的浙江羊絨世家服飾股份有限公司（下稱 " 羊絨世家 "）。今年 1 月 6 日，羊絨世家向深交所遞交了 IPO 申報稿，保薦機構爲海通證券。遞交申報稿當日，羊絨世家就被監管機構抽中了現場檢查。一個月之後，羊絨世家撤回 IPO 申請的消息傳出。由于撤回的速度過快，羊絨世家都未能進入問詢階段。
有業内人士表示，" 一查即撤 " 背後，或許是 " 帶病闖關 " 的企業僥幸心理作祟。但背後也反映出部分保薦機構在執業時可能存在把關不嚴，執業質量有待提高的問題。
IPO 中介環節的利益鏈是導緻這些問題出現的主要原因之一，監管部門也一再強調保薦機構應盡 " 看門人 " 責任。今年以來，證監會采取了一系列措施來加強 IPO 監管，并一再釋放對投行 IPO 項目 " 一查就撤 "" 帶病闖關 " 等突出問題的強力監管态度。日前，證監會就通報了對 8 家券商投行内控及廉潔從業現場檢查的情況，并點名了 7 家被處罰的券商。
證監會表示，下一步将圍繞推動全面實行注冊制走深走實，以機構監管轉型爲契機，堅持從嚴監管，常态化開展投行内控現場檢查，緊盯 " 一查就撤 "" 帶病闖關 " 等突出問題，綜合運用資格罰、經濟罰等手段，督促證券公司持續提升執業質量、專業能力和内控水平，真正發揮 " 看門人 " 功能作用。
