财聯社 9 月 2 日訊（記者 封其娟）9 月 1 日，中基協集中披露了 13 份私募罰單，涉及 3 家私募及旗下共計 10 名高管人員。這其中，百億級私募上海迎水投資及旗下 4 名高管在收到《紀律處分事先告知書》後，均提交了書面申辯意見，上海迎水投資還申請免予紀律處分，但協會不予采納，均進行警告處份。
罰單指出，上海迎水投資存在部分私募基金産品募集完成後未向協會備案、違反專業化經營要求兩類違規行爲。經營情況來看，上海迎水投資管理基金 400 餘隻、管理規模逾 400 億元。
上海迎水投資最初以網下打新和轉債投資著稱于行業，尤其是打新，并以此迅速晉級百億規模。也曾因重倉智飛生物，令其一度名聲大噪。但是，智飛生物幸運沒有一直眷顧，截至二季度末，上海迎水投資旗下 2 隻産品持倉智飛生物總市值爲 14.37 億元，較上期縮水 15.59 億元。
值得一提的是，上海迎水投資同另外一家百億私募上海通怡頗有淵源。據天眼查，上海通怡實控人儲贻波、上海迎水投資實控人盧高文，同爲上海慧轍科技有限公司的股東。且耐人尋味的是，上海迎水投資旗下一隻已清算産品名爲 " 迎水通怡 "，直接以兩家公司命名産品。而曾引發争議的是，這 2 家私募曾同時出現在多隻個股的十大流通股東之中，也曾重倉過被卷入 " 葉飛案 " 的昊志機電。
上海迎水投資及旗下 4 名高管被處罰
今年 2 月，上海迎水投資以及登記爲法定代表人及董事長的盧高文、登記爲合規風控負責人的谌婷、時任合規風控負責人的王翚、葉舒收到了中基協下發的《紀律處分事先告知書》，并均在規定期限内提交了書面申辯意見，但協會對申辯意見均不予采納。
最終，中基協決定對上海迎水投資以及上述 4 名高管均采取進行警告的紀律處份。
經查，上海迎水投資存在兩類違規行爲：
一是部分私募基金産品募集完成後未向協會備案。2017 年 3 月，常州鳳凰新城棚改投資中心 ( 有限合夥 ) ( 以下簡稱：鳳凰新城 ) 成立，上海迎水投資任執行事務合夥人，負責提出投資提案、組建管理團隊，實施項目投資及投後管理并按約定提取管理費。
鳳凰新城最終投向常州市棚戶區改造項目。綜上，協會認爲鳳凰新城存在對外募集行爲并進行了對外投資，屬于非公開募集資金且資産由基金管理人管理的以投資活動爲目的設立的合夥企業，符合相關規定中的應備案私募投資基金的概念。但鳳凰新城資金募集完成後未按規定向協會備案。
二是違反專業化經營要求。根據有關規定，私募基金管理人專業化管理原則要求私募基金管理人不可管理與本機構已登記業務類型不符的私募基金，同一私募基金管理人不可兼營多種類型的私募基金管理業務。上海迎水投資登記爲私募證券投資基金管理人，常州鳳凰投資标的爲公司股權，屬于股權類私募基金，違反了私募基金管理人專業化運營要求。
資料顯示，上海迎水投資成立于 2015 年 6 月，同年 9 月于中基協完成登記，注冊及實繳資本均爲 3400 萬元，管理規模區間 100 億元以上，機構信息最後更新時間是 2022 年 12 月。目前上海迎水投資管理基金 400 餘隻、管理規模逾 400 億元。據私募排排網，上海迎水投資旗下共 4 名基金經理，分别爲陳琳、盧高文、陳遠芳、姚潔俊。
從登記信息看，盧高文曾在中國金融期貨交易所信息部任職 2 年半，而後又在上海拓峰貿易有限公司擔任投資顧問 4 年多；自 2017 年 7 月加入上海迎水投資後，谌婷在合規風控部曆任風控經理助理、風控副總監、合規風控負責人。
與另一百億級私募淵源頗深
迎水投資最初以網下打新和轉債投資著稱于行業，尤其是打新，并以此迅速晉級百億規模。而伴随着打新收益下滑，該私募近年來開始加強主觀多頭策略。
wind 數據顯示，截至二季度末，上海迎水投資旗下 35 隻産品現身 26 隻個股的前十大流通股東行列。26 隻個股具體包括，海泰發展、迎駕貢酒、金龍機電、智飛生物、新安股份、海聯金彙、長陽科技、華民股份、沃特股份、亞士創能、中國康富、蘇交科、方邦股份、億帆醫藥、創力集團、華塑控股、上實發展、信質集團、拓爾思、富臨運業、科彙股份、來伊份、中寰股份、柯力傳感、富臨精工、榮安地産。
據天眼查，上海迎水投資還通過定向增發，參與投資了海順新材、蘇奧傳感、安靠智電、華平股份、冀凱股份、拓維信息等。
因重倉智飛生物，上海迎水投資一度名聲大噪。而截至二季度末，迎水合力 13 号、迎水合力 9 号 2 隻産品持倉智飛生物的期末市值爲 14.37 億元，持倉市值較上期 " 縮水 " 了 15.59 億元。
值得一提的是，上海迎水投資同另外一家百億私募上海通怡頗有淵源。據天眼查，上海通怡實控人儲贻波、上海迎水投資實控人盧高文，同爲上海慧轍科技有限公司的股東。且耐人尋味的是，上海迎水投資旗下一隻已清算産品名爲 " 迎水通怡 "，直接以兩家公司命名産品。另外，這 2 家私募曾同時出現在多隻個股的十大流通股東之中，還曾重倉過被卷入 " 葉飛案 " 的昊志機電。
在葉飛通過 " 自殺式 " 爆料掀動的僞市值管理風波中，葉飛點名的 12 家上市公司之一就有昊志機電。
2020 年二季度，通怡百合 10 号私募基金、迎水和諧 4 号、迎水和諧 3 号，新進昊志機電前十大流通股東行列；同年三季度，該股前十大流通股東中，上海迎水投資、上海通怡旗下共計 5 之産品位列其中。這一季度，通怡桃李 2 号、通怡海川 12 号、通怡東風 3 号新進新進昊志機電前十大流通股東之中，通怡百合 10 号私募基金退出；同時前述上海迎水投資 2 之産品均有減持。
而自 2020 年四季度起，這 2 家私募均不再現身新進昊志機電前十大流通股東行列。
截至今年二季度末，上海迎水投資、上海通怡旗下各 3 隻産品、1 隻産品出現在了蘇交科的前十大流通股東中。在該股前十大流通股東之中，迎水晉泰 6 号、迎水晉泰 10 号各自連續現身 6 個、4 個季度。自去年四季度起，這 2 産品均已連續 3 個季度增持昊志機電，分别增持了 1233.06 萬股、943.57 萬股。
比之上海迎水投資，上海通怡重倉蘇交科的操作更早，時間更長。自 2020 年四季度起，通怡杏春 1 号已經連續 11 個季度位列蘇交科的前十大流通股東之中。
據中基協，上海通怡成立于 2015 年 3 月，2016 年 8 月完成登記，注冊及實繳資本均爲 1050 萬元，在管規模區間在 100 億元以上。
