财聯社 8 月 26 日訊（記者 沈述紅）去年一度頻登媒體頭條的私募——建泓時代在昨日接到監管罰單。
根據中基協發布的紀律處分決定書，建泓時代存在旗下産品跌破止損線後未及時向投資者履行信息披露義務、内控管理有缺陷的違規事實。雖然該公司提交了書面申辯意見，稱已在去年 4 月開除相關産品基金經理，并積極與投資者達成和解。最終，中基協審理後認定其仍然存在違規行爲，但符合從輕處分的情形，最終對其處以警告措施。
經财聯社記者查詢中基協官網，建泓時代旗下産品中有一隻名爲 " 建泓時代大河 7 号奔騰私募證券投資基金 " 的産品。該産品成立于 2021 年 2 月 9 日，産品信息最後更新時間爲去年 8 月 24 日，運作狀态則是 " 提前清算 "。
該公司被清算的并非僅限于上述産品。來自中基協的數據顯示，該公司共有 26 隻産品處于 " 提前清算 " 狀态，清算時間集中在近兩年，包含去年引發極大争議的 " 建泓時光二号 " 也已在今年 8 月份提前清算。目前，該公司共計有 38 隻産品在運行中，總規模位于 0-5 億元區間内。
去年 8 月，建泓時代曾因 " 建泓時光二号 " 淨值在不足兩年的時間裏大漲 43 倍、并深陷 " 涉場外期權交易被查 " 傳聞引發行業強烈關注。彼時，該公司表示是 " 因爲把握住了短線機會 " 而使得淨值暴漲。
建泓時代涉内控及信披違規
8 月 25 日晚間，中基協對深圳建泓時代私募證券基金管理有限公司發布紀律處分決定書。經查，該公司存在兩大違規事實。
一是未及時向投資者履行信息披露義務。根據投資者向協會提交的投訴材料、公司提交的核查情況說明，" 建泓時代建泓 7 号奔騰私募證券投資基金 "（以下簡稱 " 建泓 7 号 "）跌破止損線時，僅以要求産品基金經理告知的方式向投資者履行信息披露義務，但事實上該員工未及時告知投資者産品情況。
根據建泓時代自認，直至相關投資者至公司詢問 " 建泓 7 号 " 具體情況，公司才知悉前述事實。核實情況後，建泓時代已安排員工主動與投資者溝通，并于 2022 年 4 月對相關員工做了開除處理，同時将 " 建泓 7 号 " 移交其他基金經理管理。
中基協認爲，建泓時代在管理 " 建泓 7 号 " 過程中，存在未及時向投資者披露基金重大信息的情形，以上行爲違反了《私募投資基金信息披露管理辦法》第十八條第 ( 五 ) 項關于信息披露義務的規定。
二是内控管理存在缺陷。建泓時代未建立向投資者履行信息披露義務的常規渠道，且未建立通過基金經理向投資者履行信息披露義務的控制機制，緻使投資者知情權受到嚴重損害，前述情形反映出建泓時代内控管理存在缺陷。以上行爲違反了《私募投資基金管理人内部控制指引》第二十五條關于私募基金管理人應當建立健全信息披露控制的相關要求。
被監管警告，涉事基金等 26 隻産品已 " 提前清算 "
對于上述違規事項，建泓時代提出申辯意見，表示公司在 " 建泓 7 号 " 跌破預警線後及時通過微信、電話方式向投資者履行了信息披露義務。建泓時代未找到當時披露相關信息的記錄，提交了向其他兩位投資者求證的微信聊天記錄作爲證據。同時，建泓時代稱其已與投資者鍾某英達成和解，采取有效措施消除不良影響，并積極履行調解協議，補償投資者損失，并就此提交相應證據。
另外，建泓時代稱，公司在協會私募基金信息披露備份系統爲投資者開通了查詢賬号，按期報送季度報告，按規定及約定履行了信息披露義務，建立健全了信息披露控制機制。綜上，當事人向協會申請免除紀律處分。
經審理，中基協認爲，該公司在 " 建泓 7 号 " 跌破預警線後已及時向投資者履行信息披露義務，但未能提交充分證據予以證明；建泓時代在協會私募基金信息披露備份系統爲投資者開通查詢賬号，僅向投資者履行了定期報告披露義務，但是當基金發生重大事項時的臨時信息披露控制機制不完善反映出建泓時代内控管理仍存在缺陷。
不過，鑒于這家公司積極與投資者達成和解，采取有效措施消除不良影響，符合從輕處分的情形。鑒于以上基本事實、情節和審理情況，中基協對其進行了警告。
該公司被清算的并非僅限于上述産品。來自中基協的數據顯示，該公司共有 26 隻産品處于 " 提前清算 " 狀态，清算時間集中在近兩年。去年引發極大争議的 " 建泓時光二号 " 也已在今年 8 月份提前清算。目前，該公司共計有 38 隻産品在運行中，總規模位于 0-5 億元區間内。
" 建泓時光二号 " 清盤信息
曾因淨值大漲 43 倍被推向風口浪尖
若論去年三季度最受關注的私募，建泓時代當屬其一。
彼時，市場傳聞多位基金經理涉場外期權交易被查，建泓時代旗下産品被指牽扯其中。對此，建泓時代在去年 8 月 9 日晚間發布聲明否認此事，稱公司未開通、未參與場外期權等衍生品交易。對诽謗公司聲譽的責任主體，該公司将追查到底，并進一步采取措施追究全部的法律責任。
更吸引市場關注的是，該私募旗下産品的超高收益。截至去年 8 月 5 日，該公司旗下 " 建泓時光二号 " 自 2020 年 9 月成立以來回報超 43 倍。2022 年 7 月下旬以來，該産品每周收益率均超 45%，7 月 29 日當周的收益率甚至高達 93.50%。從當時近半年的數據看，除了建泓時光二号收益達到 14.20 倍，旗下建泓時代朝陽傳承 1 号、建泓時代朝陽傳承等産品收益也近 5 倍。
建泓時代對此回應稱，是 " 最近一段時間的宏觀和市場環境下，根據投資框架把握了短線機會 "。建泓時光二号掌舵者趙媛媛稱，除了短線交易外，該産品還曾出現大額贖回，" 大概在很短的時間内，贖回了 5/6 的份額 "。據其解釋，該産品客戶數量或在 5 人以内，其中一個大客戶的投資比例應該超過了 70%。
公開信息顯示，她曾在财通基金和華商基金擔任基金經理，在這兩家基金公司管理的每一隻産品任職時間均不足兩年，最短僅有 3 個半月，沒有較爲長期的業績數據可供參考。建泓時代官網彼時号稱，" 趙媛媛 5 年公開産品累計投資收益 111.5%，較業績基準高出 75.7%；公募期間混合型排名前 14%"。而事實上，她在公募任職産品的最高回報僅 34.99%，由其管理的華商盛世成長和華商萬衆創新這兩隻管理時長超過一年的産品，在其任職期間處于虧損狀态，回報分别爲 -24.59%、-21.30%，在同類産品中排名均較爲靠後。
随着争議持續進行，在私募排排網等第三方平台上，建泓時代的淨值數據在去年 8 月 " 下架 "。私募排排網回應記者稱，該公司數據展示程度較低，隐藏比例 70%，且淨值非 100% 由托管方報送，大部分由管理人自己報送，加上越來越多的客戶在質疑數據，因此對所有數據先隐藏處理。
建泓時代表示，這是因爲公司與該第三方平台在銷售費用、管理費、業績報酬等費用标準及分配等方面存在較大分歧，當前公司在好買基金、格上财富等其他多家第三方平台的産品淨值展示仍然正常。
