每經記者 李沛沛 每經編輯 趙雲
《每日經濟新聞》記者獲悉，繼 11 月集中處罰了一批違規私募及從業人員後，近日中國證券投資基金業協會（以下簡稱中基協）又連開四張罰單，涉及 2 家機構和 2 名從業高管。
其中，廈門時位長信股權投資管理有限公司（以下簡稱時位長信）因存在代持、挪用基金财産等事實，被中基協取消會員資格并撤銷其管理人登記。另一家廈門派菲投資管理有限公司（以下簡稱廈門派菲）也因存在多項違規事實被監管取消了會員資格，并撤銷管理人登記。
此外，廈門派菲的實際控制人、董事長蔡開福收到了中基協的書面警示；另一家私募基金管理人廣東華輝創富投資管理有限公司（以下簡稱華輝創富）則因為向投資者保證基金産品部分投資本金不受損失、未按合同約定進行信息披露等多項違規事實，其合規風控負責人劉妮被監管進行了公開譴責。
因違規代持、挪用基金财産等，這些機構和高管受罰
12 月 21 日，中基協一口氣發布了 4 張罰單，涉及 2 家機構和 2 名個人。而這也是 11 月監管密集處罰了一批私募基金管理人及其高管後，再一次出手。
每經記者注意到，這 4 張紀律處分決定書中，有一家機構的違規事實最多，達到了 7 項，并且其高管也受到了監管的處罰，那就是廈門派菲。
根據中基協公布的紀律處分決定書，廈門派菲存在多項違規事實：首先，未按照規定如實填報并更新實際控制人、高管人員、基金相關信息、基金季報等登記備案信息；第二，管理的個别私募基金未按照規定辦理基金備案手續；第三，部分備案基金産品的投資者存在代他人持有基金份額的情形，部分最終投資者為非合格投資者；第四，基金财産不獨立，存在挪用基金财産行為；第五，未妥善保存基金資料，如向投資者進行信息披露的留痕資料等；第六，不符合持續經營條件；第七，未及時向協會報送信息。
正因如此，中基協決定取消廈門派菲會員資格，并撤銷其管理人登記，同時對其實際控制人、董事長蔡開福進行書面警示。
另一家私募基金管理人也因為存在多項違規事實被處罰，那就是時位長信。
紀律處分決定書顯示，一是該機構未按照規定如實填報并更新實際控制人、高管人員等登記備案信息；二是部分備案基金的投資者存在代他人持有基金份額的情形，部分最終投資者為非合格投資者；三是公司基金财産不獨立，存在挪用基金财産行為；四是不符合持續經營條件；五是未及時向協會報送信息。因此，中基協決定取消時位長信會員資格，并撤銷其管理人登記。
向投資者違規承諾保本，私募高管被公開譴責
在另一份紀律處分決定書中，中基協對私募基金管理人華輝創富的高管做出了處罰。
根據中基協的備案信息，華輝創富成立于 2014 年 8 月、備案于 2015 年 1 月，注冊資本 2200 萬元，有 18 名全職員工，備案的在管基金達到 33 隻。
值得注意的是，去年 11 月廣東證監局曾發布公告稱，華輝創富在管理部分私募基金産品過程中，存在向投資者承諾最低收益、未按合同約定采取風險控制措施、未按合同約定向投資者進行信息披露、未妥善保存私募基金相關資料等情形，決定對該機構采取出具警示函的監督管理措施，并要求其在收到決定書之日起 30 日内提交書面整改報告。
而近日公布的紀律處分決定書則顯示，華輝創富存在多項違規事實：第一，向投資者保證基金産品部分投資本金不受損失。經查，華輝創富為獲取投資者對下調相關基金産品止損線的同意，口頭保證産品部分淨值不受損失，且通過第三方實際支付了補償款。二是未按合同約定進行信息披露，對于上述廣東證監局下達的行政監管措施決定書， 華輝創富未按照合同約定向投資者進行信息披露。第三，未妥善保存私募基金檔案資料。第四，在管部分産品未按照合同約定采取風險控制措施。
對此，中基協決定對華輝創富合規風控負責人劉妮進行公開譴責。
今年以來私募行業整體監管力度不減。11 月，中基協針對私募基金管理人及其高管，連續出具了近 30 張罰單。臨近年底，對于私募的違規行為和行業亂象，監管機構也在持續出手，反映出監管不斷加大私募基金違法違規活動查處力度，打擊 " 僞私募 "、出清 " 亂私募 "，加速形成行業良好生态的态度與決心。
每日經濟新聞
