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藍鲸新聞 12 月 30 日訊（記者 胡劼）今日，因違反銀行間債券市場管理規定、未按規定履行客戶身份識别義務，3 家機構及相關負責人遭央行處罰，合計罰沒金額超 7000 萬元。
具體來看，這次被處罰的 3 家機構分别是上海東亞期貨有限公司（以下簡稱 " 東亞期貨 "）、天津信唐貨币經紀有限責任公司（以下簡稱 " 天津信唐 "）、湖南溆浦農村商業銀行股份有限公司（以下簡稱 " 溆浦農商行 "）。其中，東亞期貨被央行處以沒收違法所得 857.251903 萬元，罰款 3606.755709 萬元的處罰，罰沒金額最大；天津信唐被沒收違法所得 3.972734 萬元、罰款 1103 萬元；溆浦農商行被罰款 1310 萬元。
需關注的是，此次央行采取 " 雙罰 " 機制，對機構作出處罰的同時，三家機構共有 13 名相關負責人遭到處罰，罰款金額共計 253 萬元。
其中，東亞期貨有 5 人被罰共 95 萬元，其中，公司資産管理部負責人、固收業務部主要負責人吳某敏被罰 52.5 萬元。天津信唐共有 2 人被罰共 55 萬元，其中，公司董事、副總經理姜某被罰 50 萬元，副總經理被罰 5 萬元。溆浦農商行 6 人共被罰 103 萬元，該行董事長向某建、行長劉某均被罰 24 萬元，該行計劃财務部員工熊某則被罰 32 萬元。
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據了解，本月稍早前，央行約談了此輪債市行情中部分交易激進的銀行、券商、保險資管、理财子公司等金融機構，提出要密切關注自身利率風險等風險狀況，提高投研能力，加強債券投資穩健性，依法合規開展投資交易。央行近期已經嚴厲查處了一批涉嫌出借賬戶、擾亂市場價格、利益輸送、内控缺失等違規行爲的機構，同時正在全面摸排違規行爲線索，後續将保持常态化的執法檢查，對債券市場違法違規行爲零容忍。
近兩年來，債券總體處于牛市行情，金融機構固收投資業務普遍獲利豐厚，有部分從業人員趁所在機構内控較薄弱機會，開展違規交易。
據市場消息，上述 3 家涉案機構均存在内控機制、公司治理缺失或失效問題，并存在出借債券賬戶等方式開展利益輸送、爲他人規避監管和内控規定等違反銀行間債券市場規定的若幹行爲。
今年以來，我國中長期債券收益率下行較爲明顯，10 年期國債收益率一度跌至 2% 以下。央行也通過借入債券、賣出債券等手段調節市場對債券的供求關系，進而避免中長期國債利率過度偏離合理水平。
早在今年 7 月，央行就頻頻出手，陸續公布了國債借入、臨時正逆回購等新工具。市場分析認爲，央行的一系列操作是爲了抑制長期國債收益率的快速下行，一方面旨在降低利率波動可能導緻的中小金融機構風險，另一方面維持向上傾斜的收益率曲線，穩定市場預期，減輕彙率壓力。
12 月 27 日，央行發布《中國金融穩定報告（2024）》（下稱《報告》），對中國金融體系的穩健性狀況進行全面評估。《報告》提出，要持續推動債券市場高質量發展。完善債券市場法制體系，夯實公司信用類債券的法治基礎。落地做市商與公開市場業務一級交易商聯動機制，完善債券承銷、估值、做市等業務管理，提升債券市場定價功能和市場穩健性。推動櫃台債券業務擴容，提高個人、企業、中小金融機構通過櫃台渠道投資政府債券的便利性和效率。堅持市場化、法治化原則，繼續貫徹 " 零容忍 " 理念，加大對債券市場違法違規行爲查處力度。（藍鲸新聞 胡劼 [email protected]）
