｜2023 年 12 月 29 日 星期五｜
NO.1 最高檢：嚴厲打擊财務造假、操縱市場等證券犯罪
12 月 28 日，最高人民檢察院發布《關于充分發揮檢察職能作用依法服務保障金融高質量發展的意見》，《意見》中提到，嚴厲打擊财務造假、操縱市場等證券犯罪。最高檢披露，2023 年 1-11 月，全國檢察機關共批準逮捕破壞金融管理秩序和金融詐騙犯罪嫌疑人 11060 人，提起公訴 22529 人，起訴人數同比下降 10%。起訴證券犯罪 316 人，同比上升 11.7%。依法打擊涉私募基金犯罪，起訴 430 人，同比下降 36.7%。
最高檢指出，随着資本市場上市公司财務造假及背信損害上市公司利益等犯罪增多，内幕交易、操縱證券市場等交易類犯罪多發，出現利用 FOF 基金、場外期權等複雜金融産品實施證券犯罪等新情況。股市 " 黑嘴 " 等黑灰産業鏈問題日益凸顯，助推犯罪甚至成爲誘發金融犯罪的始作俑者，全鏈條懲治金融犯罪及其關聯犯罪是今後的重要方向。
點評：最高檢的《意見》和相關數據，體現了監管部門對金融犯罪的高度重視和嚴厲打擊，對維護資本市場的秩序和公平性具有積極的意義。同時，《意見》首提利用 FOF 基金、場外期權等複雜金融産品實施證券犯罪等新情況，也提醒了投資者要增強風險意識和合規意識，遠離非法金融活動，避免受到損失和處罰。
NO.2 監管部門對公募基金配合做好《商業銀行資本管理辦法》提出監管要求
監管部門發布最新機構監管情況通報，爲推動公募基金行業配合做好《商業銀行資本管理辦法》，确保 " 資本新規 " 平穩落地，對公募基金管理人提出監管要求。通報表示，公募基金管理人應當嚴守監管法律法規，嚴格遵守現行公募基金信息披露監管規定。切實履行主動管理職責。堅持合規風控全覆蓋原則。公募基金管理人不得以委托人數量較少或委托資金集中爲由放松合規風控要求。證監會及相關派出機構将适時組織開展現場檢查，發現違法違規問題的，将依法從嚴問責并向全行業通報。 ( 中證金牛座 )
點評：監管部門的通報，反映了對公募基金行業的高度關注和指導，對促進公募基金與商業銀行的良性互動，提高公募基金的市場競争力和服務水平，有利于金融市場的穩定和發展。同時，也強調了公募基金管理人的合規經營和風險防範的重要性，要求公募基金管理人提高自身的專業水平和責任意識，切實保護投資者的利益和信任。
NO.3 技術人員也要幹營銷？信達證券分公司及負責人收警示函
又有券商違反經紀人管理規定遭罰。12 月 28 日，天津證監局向同一家券商發布兩張罰單，信達證券天津分公司及該分公司負責人一同被采取出具警示函措施。經查，信達證券天津分公司存在信息公示不準确、經紀人管理不到位、從事技術工作的人員進行營銷等問題，反映出分公司内部控制不完善、合規管理不到位。陳俊潔爲信達證券股份有限公司天津分公司負責人，對上述問題負有管理責任。
點評：信達證券天津分公司的違規行爲，暴露了券商在經紀業務方面的管理漏洞和風險隐患，對公司的聲譽和業績造成了不利影響。監管部門的處罰，既是對違規者的警示和懲戒，也是對券商的監督和規範，要求券商加強内部控制和合規建設，規範經紀人的行爲和素質，提升服務質量和水平。
NO.4 年内超半數股票策略産品告負，私募正經曆 " 寒冬 "
今年以來，私募五大策略分化明顯，其中私募股票策略表現墊底，甚至部分股票策略産品出現巨幅虧損。數據顯示，截至 12 月 28 日，私募排排網有 9937 隻股票策略私募産品更新了年内業績，其中 5245 隻産品年内收益爲負，占比高達 52.78%，而且這還不包含此前清盤産品。一方面，不少知名私募在 2020 年、2021 年資金入市情緒高漲時大舉募資，部分知名機構還對産品設置了 3 年鎖定期，投資者持有體驗較差；二是近兩年來 A 股市場持續震蕩，部分私募或踏錯行情節奏，或局限于自身能力圈，不僅沒能獲得超額收益，還出現了較大幅度虧損。上述背景下，不可否認的是，對于行業而言今年無疑是正在經曆 " 寒冬 "。2022 年 2 月 18 日，百億私募數量一度擴張至 116 家，但截至今年 12 月 25 日，這一數字已經降至 103 家。
點評：這條新聞反映了私募股票策略在今年面臨的困境和挑戰，主要是受到市場環境和自身能力的制約。對于私募機構而言，需要加強風險管理和投資能力的提升，以适應市場的變化和客戶的需求。對于投資者而言，需要謹慎選擇私募産品，注意風險收益的匹配和流動性的保障。
NO.5 臨時占用投前資金買理财還不返還收益，華僑基金吃罰單
12 月 27 日，浙江證監局對華僑基金管理有限公司采取出具警示函措施的決定，原因是其管理的部分産品投前被管理人臨時占用購買理财産品未返還收益，此外還存在未對基金進行風險評級、延期披露相關信息等違規行爲。此前，也有多家機構因占用基金甚至挪用基金财産受到監管處罰。有分析指出，當前資本市場投資回報偏低，一定程度上也導緻部分機構 " 另辟蹊徑 "。
點評：監管通報揭露了華僑基金的違規行爲，暴露了其對基金财産的不規範管理和對投資者權益的損害。這種行爲不僅損害了自身的信譽和形象，也影響了資管行業的整體發展和監管的有效性。希望華僑基金能夠認真整改，規範運作。同時，也提醒其他資管機構要遵守法律法規，維護市場秩序，保護投資者利益。
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