證監會發布《證券經紀業務管理辦法》

近日，證監會發布《證券經紀業務管理辦法》，自 2023 年 2 月 28 日起施行。《辦法》按照 " 回歸本源、豐富内涵、加強規制、有序發展、保護客戶 " 的思路，從經紀業務内涵、客戶行為管理、具體業務流程、客戶權益保護、内控合規管控、行政監管問責六個方面作出規定。《辦法》援引《證券法》《證券公司監督管理條例》相關規定，加強對非法跨境經紀業務的日常監管，對相關違法違規行為，按照 " 有效遏制增量，有序化解存量 " 的思路，穩步推進整改規範工作。（證券時報）