近日，江蘇證監局對歌斐資産管理有限公司出具警示函。經查，歌斐資産管理有限公司（下稱 " 歌斐資産 "）披露的基金 2020 年報、2021 半年報、2021 年報、2022 半年報中，有關創世鼎興三期壹号并購私募基金、創世鼎興三期貳号并購基金的部分底層資産與實際情況不符。對此，歌裴資産稱未及時更新的情況并無損害投資人利益行爲，對基金實質無影響。
歌斐資産是上海諾亞投資管理有限公司的全資子公司。對此，諾亞方發布聲明稱，感謝江蘇證監局指出歌斐資産信披工作的不足，準确的信息披露是資本市場保持信息透明、及時的重要手段，公司必須要進一步提升信披工作的準确性。同時公司也就警示函中提及的相關情形說明如下：
警示函中提及定期報告中 " 情況不符 " 是指所涉基金定期呈交報告（監管格式）中個别已退出項目，未及時将項目狀态更新爲 " 已退出 "。相關項目已于 2020 年下半年至 2021 年初陸續完成退出，基金及項目退出進展、回款情況等均已在投資人報告中及時對投資人充分披露（但監管報告中狀态未及時更新）。同時，上述退出項目的分配款項也在 2020 年下半年至 2021 年一季度根據底層回款進展陸續向歌斐投資人進行了分配，分配公告亦告知分配款項的具體項目來源。上述未及時更新的情況并無損害投資人利益行爲，對基金實質無影響，歌斐資産已在相應更正版信披報告（監管格式）中對上述情況完成更新。
2022 年，歌斐資産全年實現收入 13.34 億元，占諾亞控股集團總收入的 43.05%。
截至 3 月 31 日，歌斐資産管理的總資産規模爲 1576 億元，同比增長 1.3%。其中私募股權占比爲 84.6%，規模達到 1333 億元，其次是公開市場證券，占比 7.2%，爲 113 億元。
歌斐資産所管理的私募股權母基金，共三個系列，包括人民币、美元及 S 策略（二手份額）。
自開展業務以來，歌斐資産已累計投資 213 個人民币及美元項目，累計投資金額超過 201 億元。
S 基金由歌斐資産于 2013 年率先在國内成立，到 2022 年末累計投資金額超 70 億，累計交易筆數近 120 筆，平均在投資人首次繳款後的第二年就能夠完成首次現金分配。
2022 年歌斐資産積極拓展海外業務，海外資産管理規模同比增長 14.7%，達到 325.4 億元；收入方面，全年海外闆塊産生淨收入 8.3 億元，占諾亞控股集團收入比重由 2021 年的 23.5% 提升至 26.7%，其中第四季度海外收入占比提升至 32.2%。
