财聯社 10 月 24 日訊（記者 封其娟）監管一連發布 6 份罰單，又一老牌投顧機構再度被罰，5 名高管無一幸免。
10 月 20 日，山西監管局面向慧研智投及 5 位高管下發的罰單已正式披露。罰單指出，慧研智投在被采取責令暫停新增客戶措施期間變相新增客戶，5 位高管對此行爲負主要責任。由此，公司及 5 位高管均被采取出具警示函的監督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。
值得一提的是，慧研智投成立已超 28 年，成立至今工商名稱多番變更。2012 年 2 月，公司名稱在曆經數次變更後，更名爲深圳君銀證券投資咨詢顧問有限公司（以下簡稱：君銀投顧）。到了 2018 年 4 月，又由君銀投顧變更爲民衆證券投資咨詢有限公司（以下簡稱：民衆投顧）。今年 6 月，民衆投顧又變更爲慧研智投。
在民衆投顧時期，公司已收到來自山西監管局的 3 份罰單。早在 2019 年，山西監管局便因 3 類違規行爲，對民衆投顧采取責令改正、責令暫停新增客戶六個月的監督管理措施；2020 年 10 月，民衆投顧被山西監管局給予警告，并處以罰款合計 28 萬元；今年 3 月，山西監管局還下發了《關于對民衆證券投資咨詢有限公司采取責令增加内部合規檢查次數并提交合規檢查報告行政監管措施的決定》。
據中國證監會 10 月披露的采取暫停新增客戶監管措施的證券投資咨詢機構名錄（截至 2023 年 9 月底），民衆投顧的蘇州分公司位列其中。據查，該分公司 2021 年收到罰單，被罰原因包括被山西證監局采取責令暫停新增客戶措施期間新增客戶。
上述名錄顯示，截至 9 月底，仍有 15 家投顧機構被暫停新增客戶，其中北京轄區機構最多。同時，另一老牌投顧機構巨豐投顧 2 家分公司位列其中。
老牌投顧機構接連遭遇監管處罰
公告顯示，山西監管局認爲，慧研智投在被采取責令暫停新增客戶措施期間變相新增客戶是公司内部控制不健全，合規管理不到位，違反了《證券投資顧問業務暫行規定》相關規定。
對于述行爲，董事長黃俊、總經理胡淩燕、合規總監王淩以及 2 位副總經理龔毅飛、吳海濤，負有主要責任。
采取行政監督管理措施之外，該局還提醒慧研智投關注公司客戶情況、内部控制及合規管理，并及時采取完善公司内部控制、加強合規管理等措施。另外，慧研智投及 5 位高管應當在 10 月 31 日前向該局提交書面報告。
據天眼查，慧研智投成立于 1995 年 1 月，當屬國内早期獲得監管批準的證券投資咨詢公司之一。公司注冊資本 5000 萬元，但實繳資本爲 468 萬元，工商顯示的參保人數爲 1814 人。股東包括北京天生天時财經文化傳媒有限公司（以下簡稱：天生天時）、長沙曦創投資管理有限公司以及胡淩燕、範婷婷、沈慧、夏武。其中，天生天時的第一大股東是湖北省廣播電視總台。
據變更記錄，今年 6 月 9 日，公司名稱正式由民衆證券投資咨詢有限公司（以下簡稱：民衆投顧）變更爲慧研智投科技有限公司。而在此之前，公司名稱爲深圳君銀證券投資咨詢顧問有限公司。自 2018 年 4 月起，工商名稱沿用民衆投顧已近 5 年。在這 5 年中，公司收到來自監管的多份行政處罰罰單。
早在 2019 年 12 月，山西監管局因 3 類違規行爲，對民衆投顧采取責令改正、責令暫停新增客戶六個月的監督管理措施。具體違規行爲包括：1）存在對分支機構管控不力、部分分支機構的營業執照經營範圍超出公司經營範圍、印章使用不規範、員工勞動合同簽署不規範、費用支出未履行相應審批手續等内控不完善的問題 ;2）存在公示信息有誤、公示信息更新不及時、個别分公司未開展人員培訓、未在規定期限内報送相關文件資料等合規管理不到位的問題 ;3）存在未有效落實業務環節留痕管理的要求、部分客服人員向客戶提供的投資建議沒有出具合理的依據 , 亦未向客戶說明其引用來源等業務管理不到位的問題。
在公司名稱變更前，民衆投顧于今年 3 月收到了來自山西監管局下發的《關于對民衆證券投資咨詢有限公司采取責令增加内部合規檢查次數并提交合規檢查報告行政監管措施的決定》。
該罰單指出，山西監管局在現場檢查及日常監管中發現民衆投顧存在 3 類違法違規行爲：1）部分員工在業務推廣和客戶招攬中，對服務能力和過往業績存在虛假、不實、誤導性的營銷宣傳；2）未按規定程序和要求審慎了解客戶的身份、财産與收入狀況等情況；3）部分分支機構出現違法違規行爲，公司存在内部控制、合規管理不到位的情形。
2020 年 10 月，山西監管局也向民衆投顧下發了行政處罰決定書，民衆投顧因 2 類違法違規事實被處罰。具體來看，一方面，該局針對民衆投顧未按規定進行業務檔案管理的行爲，責令改正，給予警告，并處以二十五萬元罰款；另一方面，針對民衆投顧未按規定履行變更事項報告的行爲，處以三萬元罰款。
還有 15 家投顧機構被暫停新增客戶
根據公告，慧研智投及相關當事人的 6 份罰單的落款時間均爲 10 月 11 日。而就在 10 月 9 日，中國證監會披露了證券投資咨詢機構名錄，共附上 2 張表格，即證券投資咨詢機構名錄（2023 年 9 月）以及被采取暫停新增客戶監管措施的證券投資咨詢機構名錄（截至 2023 年 9 月底）。
據證券投資咨詢機構名錄（2023 年 9 月），共計 78 家投顧機構。按轄區看，這些機構分布在上海、北京、深圳 3 地的各有 17 家、13 家、10 家；廣東轄區投顧機構有 5 家，湖南、江蘇、四川、浙江則各有 3 家。該表格顯示，慧研智投屬于山西轄區。
與此同時，共計 15 家投顧機構 " 上榜 " 了被采取暫停新增客戶監管措施的證券投資咨詢機構名錄，其中包括了民衆投顧的蘇州分公司。
據江蘇證監局 2021 月 5 月公告，民衆投顧蘇州分公司被采取責令改正和責令暫停新增客戶的監督管理措施，暫停新增客戶六個月，因存在 2 類違規行爲：一是在被山西證監局采取責令暫停新增客戶措施期間新增客戶；二是在向客戶提供投資建議時承諾投資收益。
經梳理，3 家北京轄區投顧機構被罰系主要存在承諾收益，虛假、不實、誤導性的營銷宣傳以及未能完整保存客戶及業務資料等違規情形。
因北京首證投顧存在承諾收益以及虛假、不實、誤導性宣傳 2 類違規情形，北京監管局 2019 年 7 月正式發文，責令公司改正，暫停新增客戶 1 年。
同年 8 月，北京監管局下發罰單責令北京股商全面整改，暫停新增客戶一年。經查北京股商存在 5 類違規行爲：1）公司部分團隊辦公場所未向該局報備；2）公司存在多個網站，未在網站公示投資顧問信息；3）公司網站、營銷人員在證券投資顧問業務推廣和客戶招攬過程中，存在對服務能力和過往業績進行虛假、不實、誤導性的營銷宣傳，個别人員存在承諾收益行爲；4）公司銷售投資建議軟件，未向客戶說明數據來源、揭示軟件工具、終端設備的固有缺陷和使用風險和選股方法局限等信息；5）公司在業務推廣、服務提供環節存在大量客戶留痕檔案缺失情況。
據北京中方信富 2020 年 3 月收到的罰單，公司同樣存在 5 類違規行爲：1）部分員工存在承諾收益及虛假宣傳情形；2）個别無證券投資投資咨詢執業資格員工向客戶提供證券投資建議；3）客戶回訪中要求客戶嚴格執行指令 ;4）公司對軟件存在誤導性宣傳表述；5）公司未完整保存相關業務檔案資料。由此，北京監管局責中方信富全面整改，暫停新增客戶六個月。
上述 15 家機構包括了巨豐投顧的 2 家分公司。以 2022 年計算，成立 26 載的巨豐投顧已連續 5 年收到監管罰單。
巨豐投顧成立于 1997 年，1998 年經中國證監會批準，成爲首批證券投資咨詢機構，2015 年又成爲北京股權交易中心和陝西股權交易中心新四闆推薦機構會員。
2022 年 7 月，重慶證監局一紙罰單披露，巨豐投顧重慶分公司因 3 類違規行爲被采取責令改正措施，并被暫停新增客戶一年。據查，違規行爲具體包括：1）未在中國證券業協會登記爲證券投資顧問的人員向客戶提供證券投資建議；2）證券投資顧問向客戶提供證券投資顧問服務時，未向客戶告知投資顧問姓名和登記編碼；3）證券投資顧問業務推廣和客戶招攬行爲不規範，對投資顧問服務能力和過往業績進行誤導性的營銷宣傳。
據北京監管局下發的罰單，巨豐投顧存在的違規情形也有 3 類，但具體行爲有所不同，具體表現爲：1）部分無證券投資咨詢執業資格的員工向客戶提供了證券投資咨詢服務；2）部分銷售人員存在對服務能力和過往業績進行虛假、不實、誤導性營銷宣傳，以及承諾收益等情況；3）未完整留存客戶營銷及服務記錄。
