财聯社 9 月 15 日訊（記者 封其娟）無論是私募注銷數量、私募注銷類型，還是罰單披露情況，無不體現着私募出清的步伐還在繼續。
9 月以來，已注銷私募共 26 家，其中私募股權、創投基金，私募證券投資基金分别有 17 家、9 家。在注銷類型上，主動注銷、12 個月無在管注銷、協會注銷的私募分别有 21 家、4 家、1 家。而年内已注銷的 1242 家私募中，協會注銷、主動注銷、12 個月無在管注銷分别有 703 家、398 家、131 家，協會注銷占比仍超五成。
上市公司山東黃金全資控股的山金金控，成立已近 12 年，9 月 10 日因 12 個月無在管注銷。山金金控登記爲私募股權、創投基金，旗下多家控股子公司，涉及私募證券投資基金、期貨公司、貴金屬投資等，還參股證券公司。山東黃金半年報顯示，山金金控總資産爲 171.45 億元、淨資産爲 22.1 億元。據過往年報，山金金控曾在 2021 年爲山東黃金貢獻 7.25 億元淨利潤，又在 2020 年虧損了 3.1 億元。
另外，萬達集團、同濟大學、湖南國資全資控股的私募也在 9 月主動注銷。
月初至今，中基協已面向私募機構、私募人員分别披露了 7 份、13 份紀律處分相關公告。被罰私募中有 4 家廣東轄區私募，其中 2 家被撤銷了私募基金管理人登記；其他私募及高管多被處以公開譴責。而上海、湖南轄區各有 1 家私募還被暫停受理私募基金産品備案十二個月。
因未及時披露高管人員被判處刑罰，廣東蓋亞及 2 位高管同遭公開譴責。不同于其他私募高管多爲 70 後、80 後，廣東蓋亞被罰的 2 位高管都是 90 後。
成立 12 年，山金金控因 12 個月無在管注銷
山金金控資本管理有限公司（以下簡稱：山金金控）是一家私募股權、創投基金，成立于 2012 年 11 月，2014 年 11 月完成登記。據中基協會，山金金控先後備案了 11 隻産品，其中包括 10 隻私募證券投資基金，1 隻其他私募投資基金，2017 年 3 月之後已無新增備案産品。
天眼查顯示，山金金控的注冊及實繳資本均爲 15 億元，由上市公司山東黃金全資控股。而最初，山金金控的實控人是山東黃金集團。
2019 年，山東黃金成功收購控股股東山東黃金集團所持山金金控 100％股權。相關公告指出，這一收購有利于山東黃金産業鏈業務延伸，促進産融結合；同時，提升公司資産規模和盈利能力，進一步解決上市公司與控股股東之間的同業競争問題。
自并表以來，山金金控 2019-2023 年的淨利潤分别爲 -6135.12 萬元、7100.45 萬元、7.25 億元、-3.1 億元、-1.43 億元。對于 2022 年的大幅虧損，公告解釋，山金金控所投資的基金産品、資管信托計劃、股票等項目，由于 2022 年證券等二級資本市場低迷，市場中優質項目體量及整體收益率持續下行，因此投放進度放緩、存量項目收益同比大幅下降。
被并購前，山金金控全資控股擁有 8 家控股子公司，包括山金期貨、山金金泉、上海盛钜資産等。山金金泉是一家私募證券投資基金，成立于 2018 年 7 月，管理規模區間在 10-20 億元，旗下正在運作、提前清算的産品分别有 21 隻、10 隻。
結合多份年報得知，2020 年，山金金控與山金期貨出資設立山金風險管理有限公司，二者分别持股 51%、49%。該公司的經營範圍包括基差貿易、倉單服務、合作套保、場外衍生品業務、做市業務等；2021 年，山金金控以自有資金近 5 億元認購 6510.42 萬股東海證券定向發行股份。作爲持有東海證券 5% 以上股份的第二大股東，認購股份自新增股票挂牌日起 3 年内不得轉讓；2022 年 6 月，華泰證券受讓了山金金控所持上海盛钜資産 100% 股權，轉讓價格爲 6.74 億元。
萬達、同濟大學等全資私募已主動注銷
今年 9 月 4 日主動注銷的萬達（上海）股權投資基金管理有限公司（以下簡稱：上海外萬達），成立于 2015 年 3 月，當年 4 月便完成登記，今年 9 月 4 日主動注銷。據中基協，這是一家私募股權、創投基金，注冊及實繳資本分别爲 1000 萬元、500 萬元。由大連萬達商業地産股份有限公司全資控股，實控人顯示爲王健林。
實控人顯示爲王建林的萬達慶富（杭州）投資管理有限公司，同樣是一家私募股權、創投基金。已于 2020 年 3 月主動注銷，該私募成立于 2016 年 12 月，2017 年 3 月完成登記。天眼查顯示，這一私募已于 2019 年 11 月完成工商注銷。
另一私募股權、創業投資基金上海同濟股權投資基金管理有限公司（以下簡稱：上海同濟投資），今年 9 月 11 日主動注銷。該私募成立于 2018 年 8 月，2020 年 11 月完成登記，中基協顯示的注冊、實繳資本也分别是 1000 萬元、500 萬元。
據中基協披露，上海同濟投資的實控人爲同濟控股，由上海市思科瑞新資産管理有限責任公司、上海同濟科技園投資管理有限公司、王永勝分别持股 35%、35%、30%；據公開資料，同濟控股是由同濟大學投資設立的一人有限責任公司，是同濟大學國有資産對外投資的唯一主體，代表學校行使投資企業股東權利，履行股東義務。
今年 9 月 9 日主動注銷的湖南興湘睿恒私募股權基金管理有限公司（以下簡稱：湖南興湘睿恒），成立于 2018 年 4 月，2021 年 8 月完成登記。
據天眼查，2023 年 1 月，湖南興湘睿恒正式變更爲湖南興湘資本的全資子公司，興湘資本又由興湘集團全資控股，興湘集團的出資人包括湖南省國資委、湖南國投。
7 家被罰私募，廣東轄區占了 4 家
除了被中基協撤銷私募管理人登記外，多家私募及高管還被處以警告、公開譴責以及暫停受理産品備案等行政處罰。中基協 9 月披露的 20 份罰單中，涉及 7 家私募，廣東轄區私募就有 4 家。
因存在未履行重大事項變更報告義務、從事基金業務的部分人員未取得基金從業資格、未勤勉謹慎履行管理人職責、高管未實際履職且虛假提供檢查材料，廣東龍盈将被撤銷私募基金管理人登記，法定代表人被公開譴責。
被撤銷私募管理人登記的還有廣東華璞投資，存在 2 類違規行爲，一是将私募基金财産投向借貸業務；二是向協會提供不真實的基金備案文件和信息。
因未按規定妥善保管材料、未完全履行投資者适當性義務、利用基金财産牟利、未披露影響投資者權益的重大事項，中基協決定對湘聯控股進行公開譴責，并暫停受理其私募基金産品備案十二個月。同時，登記爲該私募的法定代表人、時任合規風控負責人均被公開譴責。
上海三商也被中基協進行公開譴責，并暫停受理私募基金産品備案十二個月。兩任合規風控負責人分别被公開譴責和警告。
經查，上海三商曾兼營金交所相關業務等與私募基金管理無關業務的行爲，存在非專業化運營的問題。另據監管罰單，上海三商還存在：一）委托不具有基金銷售業務資格的單位或個人從事資金募集活動；二）委托他人制作、收集部分投資者适當性材料，未将部分專業投資者的認定結果告知投資者，也未按普通投資者類别履行告知、警示等适當性義務，在适當性管理過程中，未勤勉盡責，審慎履職。
據 9 月已披露罰單，廣東百氏福、廣東蓋亞、達孜持續成長創投及各自旗下高管，基本被處以公開譴責。據悉，廣東蓋亞被罰是因未及時披露相關高管人員被判處刑罰，同時被罰的現任法定代表人孫敏慧、現任合規風控負責人周夢蝶均是 1993 年出生。
此外，上述被罰的湘聯控股時任合規風控負責人龍永祥 1994 年 10 月出生。
