北京時間 2023 年 10 月 17 日晚間消息，美國拜登政府于當地時間周二表示，計劃正式出台一系列新的限制措施，包括限制向中國出口更先進的人工智能（AI）芯片和半導體設備，這些措施将在 2023 年 11 月 16 日生效，旨在阻止中國獲得美國尖端技術以加強其實力。
同時，在 17 日晚間，美國還将壁仞科技、摩爾線程等 13 家中國科技企業列入 " 實體清單 "，以削弱中國在人工智能領域的實力。
美國商務部部長吉娜 · 雷蒙多 ( Gina Raimondo ) 表示，新措施旨在堵住去年 10 月 7 日發布對華半導體限制新規來阻礙中國技術發展，并且未來可能 " 至少每年 " 更新一次。
雷蒙多說，其目标是限制中國獲得 " 先進半導體，這些半導體可以推動人工智能和複雜計算機的突破，而這些突破對（中國）國防應用至關重要 "。同時，她還強調，美國政府無意在經濟上傷害中國。
一、高性能計算芯片出口進一步收緊
去年 10 月 7 日，美國正式出台了針對中國大陸的出口管制新規，其中就包括了對于高性能計算芯片對中國大陸的出口限制。并且以 NVIDIA 的 A100 芯片的性能指标作爲限制标準。即同時滿足以下兩個條件的即爲受管制的高性能計算芯片：（1）芯片的 I/O 帶寬傳輸速率大于或等于 600 Gbyte/s；（2）" 數字處理單元 原始計算單元 " 每次操作的比特長度乘以 TOPS 計算出的算力之和大于或等于 4800TOPS。
受該限制政策影響，NVIDIA A100 及 H100 GPU 加速芯片都無法繼續對華出口。随後 NVIDIA 針對中國大陸市場推出特供版的 A800 及 H800 芯片，主要是将 NVLink 的傳輸速率進行了限制，以符合美國出口管制新規的要求。這也使得目前中國的人工智能廠商的可以繼續進口 NVIDIA 的 A100 及 H800 來提升自身的人工智能算力。
此舉可能引發了美國政府的不滿，最終導緻限制規則升級。
最新的針對高性能計算芯片的限制規則取消了 " 互連帶寬 " 作爲識别受限制芯片的參數，即如果超過下面任一參數範圍都将受到限制：（1）2022 年 10 月 7 日規則規定的原有門檻；（2）新增一個 " 性能密度阈值 "。
同時，新的規則還要求對性能略低于限制阈值的某些額外芯片的出口進行告知。根據新 " 許可證例外通知先進計算（NAC）"，在收到出口和再出口到中國澳門和被确定爲受美國武器禁運地區的通知後，美國政府将在 25 天内審查決定交易是否可以根據許可證例外進行，還是說依然需要許可證。
BIS 還引入了一項豁免，允許出口用于消費應用的芯片。不過，對于少量高端遊戲芯片依然制定了通知要求，目的是提高出貨可見度，防止濫用這些芯片破壞美國國家安全。
另外，爲了防止規避特定國家和地區的出口限制，比如利用第三國轉移或獲取受限制物品的行爲，新的規則将高性能計算芯片的出口許可要求擴大到美國維持武器禁運的所有 22 個國家以及中國澳門地區。
需要指出的是，早在今年 1 月 17 日，美國拜登政府就已經宣布對中國澳門特别行政區實施了全面的新出口管制。
對于更新後的高性能計算芯片限制規則，預計 NVIDIA 此前專門爲應對美國出口限制而推出的 A800 和 H800 GPU 芯片、英特爾面向中國市場推出的 AI 芯片 Gaudi 2 以及 AMD 的相關 AI 芯片，以及他們的高端遊戲 GPU 可能都将受到影響。
NVIDIA 似乎已經預料到了這些限制，在今年 8 月的二季度财報會議上，NVIDIA 首席财務官柯蕾絲表示，針對美國将升級中國人工智能監管措施影響，鑒于 NVIDIA 産品在全球的強勁需求，公司預計該額外出口限制措施不會立即對數據中心 GPU 财務業績産生實質性的影響。
不過，NVIDIA 當時也強調，長期的向中國銷售數據中心 GPU 的禁令限制一旦實施，将導緻英偉達産業失去在全球最大市場之一競争和領先的機會。目前 NVIDIA 來自中國的數據中心需求在該業務收入占比達到 20%-25%，創下曆史新高。
截至發稿時，NVIDIA、AMD 和英特爾尚未做出公開回應。
二、半導體設備限制升級
對于半導體設備的更新限制包括：
( 1 ) 包括先前在 ECCN 3B090 項下描述的 SME 的附加類型，并在 ECCNs 3B001 和 3B002 項下控制所有此類項目；
( 2 ) 修訂 ECCNs 3D001、3D002、3D003 和 3EO01，對從 ECCN 3BO90 移至 ECCNs 3B001 和 3BO02 的項目的許可證要求做出一緻的更改；
( 3 ) 修改許可例外限制，以反映 3B090 的删除，并做出與這些 SME 項目的許可例外可用性相關的其他更改 ;
( 4 ) 修訂國家安全許可證要求和審查政策，以對新增的 SME 和從 ECCN 3B090 移至 ECCNs 3B001 和 3B002 的項目以及國家組 D:5 中指定的目的地實施國家安全控制；
( 5 ) 修訂區域穩定性許可證要求和許可證審查政策，其中删除了對 ECCN 3B090 的引用，并将許可證要求擴展到澳門和 D:5 國家組中指定的目的地；
( 6 ) 修訂微量條款，爲新 3B001.f.1.b.2.b 中描述的物品增加 0% 微量規則；
( 7 ) 修訂并重新格式化 " 美國人 " 活動控制和 " 超級計算機 " 以業導體制造最終用途控制，以更好地實現 2022 年 10 月 7 日 IFR 的目标并提高清晰度；
( 8 ) 在 EAR 中增加了兩個新的定義術語，即 " 極紫外 " ( "EUV" ) 和 " 高級節點集成電路 "；
( 9 ) 增加了新的臨時通用許可證（TGL），爲美國和國家組 a:5 和 a:6 的中小企業生産商提供額外的時間，以确定武器禁運國家以外的替代供應來源，或獲得單獨驗證的許可證；
( 10 ) 根據目的地修改許可證要求。
最新的報道也顯示，一名美國高級政府官員在當地時間周一晚間的新聞發布會上稱，美國政府即将出台的限制新規将對更廣泛的先進芯片和芯片制造工具進行限制。這些限制将會對英偉達、英特爾、AMD 等芯片設計廠商，以及應用材料、泛林集團、科磊等半導體設備廠商造成影響。
值得注意的是，10 月 17 日晚間，光刻機大廠荷蘭 ASML 也發布了一則聲明，對于美國政府即将出台的半導體出口限制新規進行了回應。
AMSL 表示：" 今天，美國政府公布了先進計算和半導體制造設備規則的更新版本，對先進芯片制造技術的出口施加了額外的限制。這些規定将在 30 天後生效。鑒于這些法規的長度和複雜性，ASML 将需要仔細評估任何潛在的影響。然而，就我們的業務而言，從我們收到的信息來看，我們的理解是，新規定将适用于中國與先進半導體制造相關的有限數量的晶圓廠。從中長期來看，這些出口管制措施可能會對我們系統銷售的區域劃分産生影響。然而，我們預計這些措施不會對我們 2023 年的财務前景以及 2025 年和 2030 年的長期情景産生重大影響，正如我們在 2022 年 11 月的投資者日期間所傳達的那樣。"
ASML 稱，" 将要求美國當局進一步澄清這些新規定的範圍。ASML 承諾完全遵守所有适用的法律法規，包括我們開展業務所在國家的出口管制法規。"
三、" 計算光刻 " 軟件出口也将受限？
另外，據外媒的爆料，美國對中國的新出口管制還将會限制先進芯片制造中使用的 " 計算光刻 " 軟件的出口。
衆所周知，光刻是芯片制造過程中最複雜、最昂貴、最關鍵的環節。數據顯示，光刻環節所需的成本占據整個矽片加工成本的約 1/3 甚至更多。而計算光刻則是模拟了光通過光學元件并與光刻膠相互作用時的行爲，應用逆物理算法來預測掩膜闆上的圖案，以便在晶圓上生成最終圖案。
△計算光刻 OPC 原理圖
在今年 3 月的 NVIDIA GTC 大會上，NVIDIA 還發布了一項面向芯片制造行業的突破性技術—— NVIDIA cuLitho 計算光刻庫，可以将計算光刻加速 40 倍以上，使得 2nm 及更先進芯片的制造成爲可能。當時，晶圓代工龍頭大廠台積電、光刻機巨頭 ASML、EDA 巨頭新思科技（Synoposys）均參與合作并引入這項技術。
四、将壁仞、摩爾線程等 13 家中企列入實體清單
根據美國聯邦公報網站公布的文件顯示，美國商務部将 13 家中國企業列入 " 實體清單 "，其中包括了知名的國産 GPU 廠商壁仞科技和摩爾線程等。
這 13 家中國企業名單如下：
• Beijing Biren Technology Development Co., Ltd.;
北京壁仞科技開發有限公司
• Guangzhou Biren Integrated Circuit Co., Ltd.;
廣州壁仞集成電路有限公司
• Hangzhou Biren Technology Development Co., Ltd.;
杭州壁仞科技開發有限公司
• Light Cloud ( Hangzhou ) Technology Co., Ltd.;
光線雲（杭州）科技有限公司，成立于 2021 年 4 月，是一家雲渲染系統研發商，緻力于打造實時雲渲染引擎，構建未來全真虛拟世界，依托 CAD 實驗室，自主研發低時延高逼真的雲渲染系統，廣泛應用于雲遊戲，AR/VR，工業數字孿生等領域。摩爾線程智能科技（北京）有限責任公司于 2021 年對其進行過投資，持股比例不詳。
• Moore Thread Intelligent Technology ( Beijing ) Co., Ltd.;
摩爾線程智能科技（北京）有限責任公司
• Moore Thread Intelligent Technology ( Chengdu ) Co., Ltd.;
摩爾線程智能科技（成都）有限責任公司
• Moore Thread Intelligent Technology ( Shanghai ) Co., Ltd.;
摩爾線程智能科技（上海）有限責任公司
• Shanghai Biren Information Technology Co., Ltd.;
上海壁仞信息科技有限公司
• Shanghai Biren Integrated Circuit Co., Ltd.;
上海壁仞集成電路有限公司
• Shanghai Biren Intelligent Technology Co., Ltd.;
上海壁仞智能科技有限公司
• Superburning Semiconductor ( Nanjing ) Co., Ltd.;
超燃半導體（南京）有限公司（成立于 2022 年 1 月，由幾位美國矽谷歸國技術專家及熟悉國内市場和資本的資深人士創立，是國内稀缺的高速 DSP 芯片和 SerDesIP 提供商，公司定位于爲全球客戶提供高速數字連接處理器産品及 IP 服務，産品性能水平極高，填補了國内空白。摩爾線程智能科技（北京）有限責任公司爲其第五大股東，持股 3.7929%。
• Suzhou Xinyan Holdings Co., Ltd.;
上海新之礫企業發展有限公司（曾用名：蘇州新岩控股有限公司），爲上海壁仞科技股份有限公司旗下全資子公司。
• Zhuhai Biren Integrated Circuit Co., Ltd.
珠海壁仞集成電路有限公司
打壓中國人工智能産業
從上面的名單來看，此次被美國商務部列入實體名單的中國企業主要是壁仞科技及其子公司和投資的公司、摩爾線程及其子公司和投資的公司。而比壁仞科技和摩爾線程都是國内知名的 GPU 廠商，他們都擁有面向服務器 AI 加速的高性能 GPU 産品。
在商湯科技等衆多中國 AI 算法廠商及寒武紀等多家中國 AI 芯片廠商此前已經被美國商務部列入實體清單的背景下，現在新的消息顯示，美國商務部又将進一步收緊英偉達及 AMD 等頭部 AI 芯片廠商的高性能 AI 芯片對華出口限制（NVIDIA H800 也将受限），顯然，美國又将壁仞科技和摩爾線程列入實體清單，是爲了進一步遏制中國的人工智能産業的發展。
關于壁仞科技：創立于 2019 年，緻力于研發原創性的通用計算體系，其發展路徑是首先聚焦雲端通用智能計算，逐步在人工智能訓練和推理、圖形渲染、高性能通用計算等多個領域趕超現有解決方案，實現國産高端通用智能計算芯片的突破。
2022 年 8 月 9 日，壁仞科技發布首款通用 GPU 芯片 BR100、自主原創架構壁立仞、OAM 服務器海玄，以及 OAM 模組壁砺 100，PCIe 闆卡産品壁砺 104，自主研發的 BIRENSUPA 軟件平台。據介紹，BR100 芯片創出全球算力紀錄（其 INT8 算力達 2048 TOPS，BF16 算力達 1024 TFLOPS，TF32＋算力達 512 TFLOPS，FP32 算力達 256 TFLOPS），峰值算力達到國際廠商在售旗艦産品 3 倍以上，創下國内互連帶寬紀錄，還是國内率先采用 Chiplet 技術、率先采用新一代主機接口 PCIe 5.0、率先支持 CXL 互連協議的通用 GPU 芯片。
關于摩爾線程：成立于 2020 年 10 月，是一家以 GPU 芯片設計爲主的集成電路高科技公司，專注于研發設計全功能 GPU 芯片及相關産品，能夠爲中國科技生态合作夥伴提供強大的計算加速能力。緻力于創新面向元計算應用的新一代 GPU，構建融合視覺計算、3D 圖形計算、科學計算及人工智能計算的綜合計算平台，建立基于雲原生 GPU 計算的生态系統，助力驅動數字經濟發展。
2022 年 3 月 30 日，摩爾線程發布了全新架構及系列重磅新品，包括：MUSA（Moore Threads Unified System Architecture）統一系統架構；基于 MUSA 架構打造的第一代多功能 GPU 芯片蘇堤；面向 PC 和工作站的桌面級顯卡 MTT S60 和專爲數據中心打造的圖形渲染和計算卡 MTT S2000；GPU 物理引擎 AlphaCore ；DIGITALME 數字人解決方案；及助力數字經濟發展的多個元計算應用解決方案。其中，GPU 芯片蘇堤采用 12nm 制程，包含 2048 個 MUSA 核心，單精度浮點運算最高可達 6TFLOPS，像素填充率爲 192G Pixel/s，搭載 8GB 顯存，支持 4K/8K 高清顯示。
同時，摩爾線程還帶來了三款桌面級顯卡 MTT S60、MTT S70 和 MTT S80。今年 5 月 31 日，摩爾線程 MTT S70 國産遊戲顯卡正式開售，定價 2499 元。
影響
美國商務部指控稱，以上這些實體參與了先進計算集成電路（IC）的開發，這些先進計算集成電路可用于提供人工智能能力，違反了 EAR 第 744.11 條規定的美國國家安全和外交政策利益。
對于所有這些實體，美國商務部産業安全局（BIS）對所有受 EAR 約束的項目都提出了許可證要求，并将在拒絕的假設下進行審查。它們還被列入了腳注 4。
" 實體清單腳注 4" 是用于判斷向該等實體提供的外國産品是否受 EAR（不限定于美國原産）管轄的規則。該規則的特殊之處在于擴大了向實體清單腳注 4 實體提供的産品受 EAR 管轄的範圍，這意味着，除了原産于美國的技術或産品将限制對上述實體出口之外，美國境外生産的産品、軟件、機器設備或部件是上述美國原産技術或軟件的直接産物也将受到出口管制，限制對上述實體出口。在未獲得許可證的情況下，任何人均不得向實體清單腳注 4 實體提供相關産品。
對于壁仞科技和摩爾線程來說，該規則将意味着他們被列入實體清單的實體不僅無法進口美國的技術或産品，同時也無法使用基于美國技術或設備的晶圓廠爲其代工芯片。這對于這兩家國産 GPU 廠商來說将是嚴重的打擊。
文件還顯示，美國商務部對于本最終規則中所做的更改，由于本監管行動而被取消許可證例外資格或無許可證出口、再出口或轉讓（國内）資格的物品的裝運，這些物品于 2023 年 10 月 17 日根據實際出口、再出口或轉移（國内）到外國目的地或在外國目的地内，可根據之前的許可證例外資格前往該目的地，或在 2023 年 11 月 16 日之前無許可證（NLR）出口、再出口或轉移（境内）。在 2023 年 10 月 17 日午夜之前，任何未實際出口、再出口或轉讓（國内）的此類物品，都需要根據本最終規則獲得許可證。
壁仞科技回應
針對美國商務部的舉動，壁仞科技今日晚間發布聲明回應稱：" 公司對美國商務部此舉表示強烈反對，将向美方有關政府部門積極申訴，并呼籲美國政府重新進行審視。"
摩爾線程回應
針對美國商務部的舉動，摩爾線程今日晚間也發布聲明回應稱：" 我們表示強烈抗議。" 摩爾線程強調，自成立以來，嚴格遵守相關國家和地區的法律、法規，始終秉持合法、合規的企業文化和管理理念，建立了完善的出口管制合規管理體系和工作流程指引。" 目前公司正在與各方積極溝通，對于該事項的影響我們正在評估。"
五、或将擾亂全球産供鏈的穩定
美國商務部的新的限制規定與措施也引起了美國半導體行業（SIA）的批評，相關企業高管也警告稱，收緊的規定可能會加強中國建立美國技術替代品的決心。
SIA 在一份聲明中表示：" 我們正在評估更新後的出口管制政策對美國半導體行業的影響。我們認識到保護國家安全的必要性，并相信維持健康的美國半導體行業是實現這一目标的重要組成部分。但是過于廣泛的單邊控制可能會損害美國半導體生态系統，而不會促進國家安全，因爲它們會鼓勵海外客戶轉向其他地方。因此，我們敦促政府加強與盟友的協調，以确保所有公司有一個公平的競争環境。"
外交部發言人毛甯主持 10 月 16 日的例行記者會時也對于美國拜登政府将出台新的限制措施的問題回應稱，" 中方已經多次就美國對華芯片出口管制表明立場，我們認爲美方應當停止将經貿科技問題政治化、工具化、武器化，停止擾亂全球産供鏈的穩定。中方将密切關注有關動向，堅決維護自身權益。"
編輯：芯智訊 - 浪客劍
