經濟觀察網 記者 鄒永勤 2 月 9 日，證監會官網發布公告稱，爲深入貫徹中央金融工作會議精神，全面加強金融監管，堅持監管 " 長牙帶刺 "，近日，證監會組織稽查執法、日常監管力量集中查辦了招商證券多名從業人員買賣股票等違法違規行爲；并強調要依托刑事追責、行政處罰、行政監管措施、内部問責對招商證券（600999.SH）進行立體化懲戒。
具體措施包括：一是對 63 人作出行政處罰，合計罰沒 8173 萬元，對 1 人作出終身證券市場禁入措施；二是将 1 人涉嫌内幕交易行爲移送司法機關處理；三是對 46 人采取行政監管措施，其中拟對 3 人采取認定爲不适當人選，對 5 人采取監管談話、38 人采取出具警示函；四是對負有從業人員管理責任的招商證券，采取責令增加合規檢查次數的行政監管措施，對公司董事長采取出具警示函、2 名時任合規總監采取監管談話的行政監管措施，并督促招商證券啓動内部問責，約談相關違規人員，落實問責全覆蓋。
天眼查平台顯示，招商證券現任董事長霍達具備豐富的證監系統工作經曆：自 1997 年 4 月至 2007 年 12 月在中國證監會工作，曆任主任科員、副處長、處長；2007 年 12 月至 2009 年 11 月任中國證監會深圳監管局黨委委員、局長助理；2009 年 11 月至 2010 年 12 月任中國證監會市場監管部副巡視員；2010 年 12 月至 2014 年 2 月任中國證監會市場監管部副主任；2014 年 2 月至 2015 年 3 月任中國證監會公司債券監管部主任；2015 年 3 月至 2017 年 4 月擔任中國證監會市場監管部主任；2017 年 9 月至 2019 年 1 月擔任中國證監會第十七屆發行審核委員會兼職委員；2017 年 5 月起擔任招商證券董事長。
公開信息顯示，招商證券現任合規總監胡宇于 1996 年 7 月至 2015 年 1 月任深圳證監局政策法規處副主任科員、機構監管處主任科員、黨委辦公室副主任、主任、稽查一處處長；2015 年 2 月至 2016 年 10 月任海南證監局黨委委員、紀委書記；2016 年 11 月至 2018 年 7 月任廣東證監局黨委委員、紀委書記；2018 年至今任招商證券合規總監。值得注意的是，胡宇已于 2024 年 1 月 31 日申請辭去合規總監等職務，但招商證券以公司相關制度以及經營管理需要爲由，讓其繼續履行合規總監職責至退休之日。
在胡宇之前，招商證券現任副總裁趙斌曾于 2016 年至 2018 年擔任合規總監一職。
同一天，深圳證監局也發布了多份行政監管措施決定書，披露了對招商證券以及上述高管的處罰措施。行政監管措施決定書指出，經查，招商證券多名員工曾存在借用他人證券賬戶長期交易股票、私下接受客戶委托交易股票、委托他人炒股等違法違規行爲，相關問題反映出公司合規内控管理不到位，違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》（證監會令第 166 号，以下簡稱《合規管理辦法》）第六條第四項的規定。
決定書指出，霍達作爲招商證券董事長，對上述問題負有管理責任。根據《合規管理辦法》第三十二條第一款的規定，深圳證監局決定對霍達采取出具警示函的行政監管措施。
同時，趙斌作爲招商證券時任合規總監，胡宇作爲現任合規總監，對相關違規行爲負有管理責任。根據《合規管理辦法》第三十二條第一款規定，深圳證監局決定對趙斌和胡宇采取監管談話的行政監管措施，" 請按我局指定日期攜帶有效的身份證件到我局（地址：深圳市福田區筍崗西路 2008 号體育大廈東座）接受監管談話 "。
另外，宗長玉在擔任招商證券投資銀行部項目負責人、投資銀行業務十部負責人期間，于 2014 年 10 月至 2017 年 6 月控制使用 " 宗某炎 " 證券賬戶交易股票。該行爲違反了 2005 年修訂的《中華人民共和國證券法》第四十三條，以及《證券公司合規管理試行規定》（證監會公告〔2008〕30 号，以下簡稱《試行規定》）第六條第三款的規定。
根據《試行規定》第二十六條第一款規定，深圳證監局決定：認定宗長玉，自監管措施決定作出之日起 1 年内不得擔任證券公司投資銀行業務團隊負責人職務或實際履行上述職務。
此外，行政監管措施決定書還同時強調稱，根據《合規辦法》第三十二條規定，" 我局決定對你公司采取責令增加内部合規檢查次數的行政監管措施。你公司應對上述問題深入全面整改，嚴格内部問責，加強從業人員行爲管理，切實采取有效措施防範内控管理漏洞，杜絕類似問題再次發生。在 2024 年 1 月至 2024 年 12 月期間，每季度開展一次内部合規檢查，在每次檢查後 10 個工作日内，向我局報送合規檢查報告 "。
董事長被出具警示函、相關高管遭遇行政監管措施，這對一家上市公司而言是重大的需要披露的信息，但記者留意到，截至發稿時招商證券并未有相關公告發布。爲此，記者緻電該公司董秘處，咨詢爲何沒有發布相關的公告。接電話的工作人員表示，她們暫時并未收到這方面的信息，由于今天已經放假，需要等節後上班時才能核實該消息的真假。
