中新經緯 1 月 9 日電 ( 薛宇飛 實習生 魏宇暄 ) 8 日,因未對個别投資者的風險識别能力和風險承擔能力進行評估,北京格上理财顧問有限公司 ( 下稱格上理财 ) 被中國證監會北京監管局責令改正。
據中國證監會北京監管局網站 8 日發布的《北京格上理财顧問有限公司采取責令改正行政監管措施的決定》顯示,經查,格上理财在銷售部分私募基金的過程中,未采取問卷調查等方式,對個别投資者的風險識别能力和風險承擔能力進行評估。上述行爲違反了《私募投資基金監督管理暫行辦法》 ( 證監會令第 105 号,下稱《暫行辦法》 ) 第十六條之規定。
中新經緯查詢了《暫行辦法》,第十六條規定:私募基金管理人自行銷售私募基金的,應當采取問卷調查等方式,對投資者的風險識别能力和風險承擔能力進行評估,由投資者書面承諾符合合格投資者條件;應當制作風險揭示書,由投資者簽字确認。私募基金管理人委托銷售機構銷售私募基金的,私募基金銷售機構應當采取前款規定的評估、确認等措施。
依據《暫行辦法》第三十三條規定,中國證監會北京監管局決定對格上理财采取責令改正行政監管措施,要求格上理财在收到該決定之日起 30 日内提交書面整改報告,并将擇機對格上理财的整改落實情況組織檢查驗收。如對該監督管理措施不服,可提出行政複議申請。
格上理财官網信息顯示,該公司成立于 2007 年,擁有财富管理、資産管理兩大業務主線。北京格上富信基金銷售有限公司是格上理财旗下财富管理平台,沿革于格上理财在基金銷售闆塊的布局,于 2015 年在北京注冊成立,2016 年經中國證監會核準獲頒《經營證券期貨業務許可證》取得基金銷售資格。
中基協網站顯示,格上理财法定代表人、董事長、實際控制人均爲安立欣,公司注冊和實繳資本金均爲 2290.95 萬元人民币,目前公司全職員工人數 13 人,取得基金從業人數 4 人,管理規模 10 億 -20 億元,與其相關聯方有北京金樟投資管理有限公司、杭州迦明資産管理有限公司。目前,格上理财在管基金數量 14 隻。
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責任編輯:魏薇 李中元
作者:郭晉嘉