又是年關将至，正是 " 讨債 " 的 " 好時節 "。這不，行家多次點評的東吳證券，卷入了一起金額 8.39 億的被執行案。
/ 被執行金額 8.39 億 /
剛結束 2023 年會，行家就收到了一則金額不菲的被執行信息，涉及蘇州籍上市券商東吳證券。
據企查查顯示，1 月 16 日，湖北省鹹甯市鹹安區人民法院（簡稱：鹹安區法院）立案，案号爲（2024）鄂 1202 執恢 68 号。東吳證券爲被執行人，執行标的爲 839,111,810 元。
8.39 億元！
當然，券商機構被執行司空見慣，數億的金額也絕非個例。然而，本案看上去有些不同尋常。
其一，案号顯示曾經有過 " 終本 "，本次恢複執行。其二，涉及到刑事案件，案号顯示爲（2019）鄂 1202 刑初 191 号等。
堂堂上市券商，爲何會涉及刑事訴訟？
/ 牽涉多起刑事訴訟 /
查詢企查查信息，行家發現（2024）鄂 1202 執恢 68 号案件的被執行人，其實不止東吳證券。同爲被告的機構包括鹹甯東方外國語學校，鹹甯市維新房地産開發有限公司，湖北惠遠再生資源有限公司、湖北明泉紡股份有限公司、湖北維新紡織股份有限公司，還有多位自然人孫 **，楊 "、肖 *，阮乾坤，陳 **。
追溯企查查，行家發現首次執行的案号爲 ( 2022 ) 鄂 1202 執 3126 号，執行标的爲 850,564,540 元，頗爲接近。然而，被執行人中并沒有出現東吳證券。
而前述 （2019）鄂 1202 刑初 191 号案件，作爲執行依據之一，出現在（2022）鄂 1202 執 3127 号執行案中。這次執行的依據文書，更是出現了三份刑事案件—— ( 2019 ) 鄂 1202 刑初 165 号、 ( 2019 ) 鄂 1202 刑初 191 号、刑初 275 号。
查看裁判文書網，行家并沒有發現相關刑事訴訟的相關信息。然而，涉訴案件中出現的全名 " 阮乾坤 "，行家卻有印象。
在此之前，中國檢察網一則重大刑事案件的起訴書中，也出現了這個名字。
/ 團隊總與蘿蔔章 /
話說，2022 年 2 月，行家曾在 12309 網站發現了一起涉及券商人員的蘿蔔章騙貸大案。由于原文鏈接卻已經消失，行家僅有當時的留存記錄——
前述起訴書顯示，身爲 ** 證券機構銷售部杭州團隊業務負責人的鄭曉峰，接受 ** 銀行委托，代表所在券商簽訂了總額 10 億的金額理财産品協議。卻因疏于審核，被阮乾坤、肖俊、胡雲濤、孫海峰等人假扮銀行人員 " 蘿蔔章 " 詐騙。
中證協從業人員信息顯示，鄭曉峰在 2015 年 9 月登記執業于東吳證券，2016 年 11 月離職注銷。而據偉海精英數據，他在東吳證券正是任職于機構銷售部。
行家不由得猜測，這起 " 蘿蔔章 " 案中，東吳證券的身份是否僅是受害者？如果真是因爲時任機構銷售部杭州團隊業務負責人的 " 失察 "，造成多達 10 億的損失。東吳證券又作爲用人單位被追責，或許并不那麽突兀了。
遺憾的是，無論是裁判文書網，還是東吳證券的涉訴公告和年度報告，行家均未查到更多信息。
/ 年度業績有望回升 /
回過頭來說說東吳證券。
上市已滿 12 年，東吳證券近年的業績波動較爲明顯：2015 年爲曆史峰值，2018 年爲近年最低；2019 至 2021 年逐年走高，2022 年至 2023 年則是下挫回升态勢。
2023 年前三季度，東吳證券營業收入爲 80.36 億元，同比下降 7.82%；歸母淨利潤五 17.46 億元，同比大增 41.28%。東吳證券表示，因投資收益、公允價值變動收益較去年同期增加，導緻淨利潤增加。
如果這一趨勢延續，東吳證券 2023 年業績或可 " 收複失地 "。
合并利潤表顯示，2023 年前三季度，東吳證券自營業務攬收 18.70 億元，同比增長 184.08%；投行業務收入 9.08 億元，同比增長 7.61%。而經紀業務、信用業務和資管業務均有不同程度下降。
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