财聯社上海 3 月 24 日訊（編輯 黃君芝）據知情人士透露，美國司法部正在調查金融專業人士是否幫助俄羅斯寡頭逃避制裁，瑞士信貸集團（Credit Suisse Group AG）和瑞銀集團（UBS Group AG）等銀行亦在這份調查名單上。
上述知情人士表示，美國政府最近發出了一波傳票，這兩家瑞士銀行也在其中。而且，美國提出調查要求的時間早于瑞信危機爆發的時間。兩位了解調查情況的人士還表示，一些美國大銀行的員工也收到了傳票。
其中一名知情人士說，司法部的調查重點是查明哪些銀行員工與受到制裁的客戶有往來，以及過去幾年是如何審查這些客戶的。這些銀行家和顧問随後可能會接受進一步調查，以确定他們是否違反了任何法律。
值得注意的是，在俄烏沖突爆發導緻擴大制裁之前，瑞信與俄羅斯富人的關系十分緊密。在鼎盛時期，該行爲俄羅斯客戶管理的資金超過 600 億美元，這些客戶每年爲瑞信創造 5 億至 6 億美元的收入。
在去年 5 月停止與俄羅斯個人客戶的業務時，瑞信爲這些客戶管理的資金規模約爲 330 億美元，比瑞銀還多 50%，盡管後者的财富管理業務規模更大。
俄烏沖突爆發後，美國司法部去年成立了 " 捉賊 "（KleptoCapture）工作組，專門負責打擊俄羅斯精英、" 代理人 " 和 " 寡頭 "。此後，美國政府扣押了多艘遊艇、私人飛機和豪宅。
上個月，美國采取行動，沒收了受制裁的寡頭 Viktor Vekselberg 在紐約、佛羅裏達和漢普頓擁有的住宅。
此外，一些人也因幫助俄羅斯寡頭們隐藏資産而受到了嚴懲。例如英國商人 Graham Bonham-Carter 于去年 10 月被捕，罪名是非法轉移 100 萬美元，爲被制裁的億萬富翁 Oleg Deripaska 維護美國房産。美國聯邦調查局（FBI）一名前高級探員也被控在今年 1 月幫助 Deripaska 違反制裁規定。
另一方面，銀行違反制裁規定而遭受重罰的案例也屢見不鮮。例如，法國巴黎銀行（BNP Paribas）在 2014 年承認美國指控其爲受制裁的蘇丹、伊朗和古巴實體處理交易後，同意支付近 90 億美元。
另外，2019 年，渣打銀行同意支付超過 10 億美元，以解決司法部的一項調查。在該調查中，一名前渣打銀行員工承認合謀違反美國對伊朗的制裁。
因此，此次調查對瑞銀和瑞信來說可能又是一次緻命打擊。
随着瑞信纾困計劃在上周末浮出水面，瑞銀已對承擔前者的潛在法律責任表示了擔憂。盡管瑞士政府将爲瑞銀在這筆交易中遭受的損失提供至多 90 億瑞士法郎（合 98 億美元）的擔保，但如果違反制裁的罪名成立，對目前的情況而言，無疑是雪上加霜。
