财聯社 9 月 20 訊（編輯 陳侃迪）近日，福建證監局連發 4 條有關先鋒期貨的警示函，該期貨公司違規問題與配資有關。
根據内容顯示，被采取監管措施的地區爲先鋒期貨股份有限公司福州營業部。據查，該營業部存在以下問題，一是營業部負責人爲期貨配資提供便利并獲取不正當利益，二是營業部部分員工存在廉潔從業問題。
圖片來源：證監會官網 财聯社整理
負責人帶頭配資，業務團隊接近全滅
内容還顯示，另外三條則分别對個人進行處罰。
其中周某亮爲該營業部負責人，其爲期貨配資提供便利并獲取不當利益。同時，周某亮作爲營業部負責人，營業部部分員工存在廉潔從業問題，反映出營業部從業人員執業行爲管理存在缺陷，工作人員廉潔從業管理不到位，應對此負有管理責任。
卓某則在福州營業部任職期間，通過傭金返還方式向産品管理人的關聯人輸送不正當利益。楊某則在任職期間，違規兼任可能影響任職獨立性的職務。
财聯社查找資料顯示，該營業部成立于 2019 年。此次被處罰的周某、卓某、楊某，此前分别任職該營業部的總經理、副經理、客戶經理。
根據中期協上的信息顯示，目前該營業部名下注冊的員工僅剩 1 人。罰單涉及的 3 名員工，2 人已離職注銷，還有 1 人卓某則跳槽至中财期貨廈門營業部。
2018 年被上海合晟資産收購，董事長胡遠川曾任職興業證券
根據天眼查信息顯示，先鋒期貨的前身爲成立于 1993 年的沈陽市政興期貨，彼時該公司的股東爲沈陽政興實業總公司，注冊資本 1100 萬元。3 年後，該公司在 1996 年經曆第一次股權變更，沈陽華泰房屋開發公司新增爲股東之一。
随後，2008 年，該公司遷址至深圳，名稱變更爲深圳瑞龍期貨。2010 年，公司增資至 1 億元，公司股權随之調整，遷址以來，公司經曆了不下 3 次股權變更，其中，該公司在 2018 年一度被上海合晟資管 100% 持股，2019 年更名爲先鋒期貨。
目前，先鋒期貨的大股東爲上海合晟資管（持股比例 90.91%），公司注冊資本同比例增資 1.5 億元人民币。
其股東上海合晟資管是成立于 2011 年，2014 年成爲國内首批（50 家）基金業協會登記的私募基金管理人之一，管理的産品以債券型固定收益類産品爲主。私募排排網數據顯示，截至今年 7 月，該公司管理規模超百億，董事長胡遠川同時兼任先鋒期貨的董事長。
據了解，董事長胡遠川曾是興業證券，證券投資部總經理助理、研發中心副總經理。
先鋒期貨的官網表示，控股股東上海合晟資管進入後，先鋒期貨得以快速發展，公司客戶期貨權益規模超過 42 億元，資産管理業務規模超過 12 億元。從先鋒期貨最新一期的分類評級結果來看，2023 年爲 B 類 BBB 級。
先鋒期貨曾因互聯網營銷被處罰
财聯社此前報道顯示，8 月份，深圳證監局官網曾對先鋒期貨采取責令改正措施的決定。
内容顯示，經檢查，先鋒期貨對互聯網營銷活動管理不到位，未規定第三方互聯網合作平台準入條件，未對互聯網營銷活動實施有效管控，反映出公司内部控制存在缺陷。
如算上此次配資事件，先鋒期貨已是年内第二次被監管處罰。根據相關的評級要求，明年該期貨公司的評級或難保三 B 級。
