12 月 6 日，李子園（SH605337）、中創環保（SZ300056）、弘信電子（SZ300657）、香農芯創（SZ300475）均公告，有相關董監高人員因其自身或親屬涉及短線交易，被監管部門出具警示函或監管函。
同日，高瀾股份（SZ300499）、交控科技（SH688015）公告因爲股東未及時披露權益變動，收到監管函或警示函。
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多位董監高因自身或親屬涉短線交易收函
12 月 6 日晚，李子園公告，公司董事、高級管理人員蘇忠軍收到浙江證監局出具的《警示函》。
公告顯示，蘇忠軍存在賣出公司股票後 6 個月内又買入的行爲：蘇忠軍在 2024 年 11 月 26 日至 29 日期間累計賣出 16.5 萬股，金額合計約 176 萬元；11 月 29 日買入 4 萬股，金額 44.2 萬元，産生收益 3200 元，已上繳公司董事會。
浙江證監局決定對蘇忠軍采取出具警示函的行政監管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。
12 月 6 日，深交所對中創環保監事沈嘉墨下發《監管函》。今年 9 月 5 日，沈嘉墨當選爲中創環保董事；10 月 14 日，沈嘉墨辭去中創環保董事職務；10 月 25 日，沈嘉墨當選爲中創環保監事。
沈嘉墨的母親田子延于今年 9 月 13 日、9 月 27 日、11 月 21 日合計買入中創環保股票 5400 股，買入金額約 4.8 萬元，于 11 月 21 日賣出中創環保股票 4500 股，賣出金額約 6.3 萬元。上述買入和賣出行爲間隔不足六個月。
深交所認爲，沈嘉墨爲中創環保監事及時任董事，未能督促近親屬合規交易中創環保股票，違反了監管規定。
類似的，弘信電子董事丁澄收到了深交所下發的《監管函》，原因系配偶程靖短線交易；香農芯創的董事徐偉也收到了深交所下發的《監管函》，原因系配偶楊朝娟短線交易。
未及時披露權益變動，股東領監管函
12 月 6 日，深交所對黃澤豐、程銀娥、黃燕霞下發《監管函》。
高瀾股份于今年 11 月 11 日晚間披露的公告顯示，黃澤豐及其一緻行動人程銀娥、黃燕霞于 11 月 7 日通過二級市場買入高瀾股份股票 374.7 萬股，持股比例由 4.4380% 上升至 5.6655%。
深交所稱，黃澤豐、程銀娥及黃燕霞在持股比例達到 5% 時，未按照《上市公司收購管理辦法》第十三條的規定及時報告并公告，也未停止買入高瀾股份股票，黃澤豐、程銀娥及黃燕霞的上述行爲違反了深交所的相關規定。" 請你們充分重視上述問題，吸取教訓，杜絕上述問題的再次發生。" 深交所表示。
類似的，交控科技在 12 月 6 日晚公告，其原股東北京基石創業投資基金（有限合夥）（以下簡稱基石創業）于近日收到北京證監局出具的《警示函》。
經查，2024 年 9 月 30 日至 10 月 24 日，基石創業通過集中競價方式累計賣出交控科技股份約 184 萬股，通過大宗交易賣出交控科技股份 50 萬股，緻使基石創業及一緻行動人擁有交控科技合并權益比例變動超過 1%。基石創業未及時将上述權益變動事實通知交控科技，導緻交控科技遲至 11 月 2 日披露相關權益變動公告。
北京證監局決定對基石創業采取出具警示函的行政監管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。
每日經濟新聞
