據《每日經濟新聞》記者對中國證監會、各地證監局、滬深京交易所、全國股轉公司、中證協、交易商協會、人民銀行及其分支機構、國家外彙管理局及其分支機構等官網梳理統計，在剛剛過去的 11 月，證券行業（含券商今天林語嫣要和大家分享的是65張罰單！32張劍指投行領域，違反外彙賬戶管理規定罰單激增,歡迎閱讀~
據《每日經濟新聞》記者對中國證監會、各地證監局、滬深京交易所、全國股轉公司、中證協、交易商協會、人民銀行及其分支機構、國家外彙管理局及其分支機構等官網梳理統計，在剛剛過去的 11 月，證券行業（含券商、分支機構和從業人員）共收到 65 張罰單，涉及 28 家券商。
将分支機構與從業人員罰單歸屬券商整體計算，這 65 張罰單中，華金證券有 7 張，粵開證券有 6 張，中信建投有 6 張，招商證券有 5 張。此外，聯儲證券、中信證券各 3 張；安信證券、國泰君安、民生證券、國海證券、金元證券、長城證券、國新證券、五礦證券各兩張。
從受罰原因來看，這 65 張罰單中，投行業務違規的有 32 張，占比近一半；另外，内控合規不到位有 13 張；違反外彙賬戶管理規定的有 7 張；從業人員違規炒股的有 6 張；經紀業務違規的有 5 張。
華金證券 " 領銜 " 投行領域罰單
在過去的 11 月，監管對于投行業務領域的罰單數量釋放了濃濃的強監管意味。在 11 月的 65 張罰單中，投行領域就含有 32 張，涉及 14 家券商。其中，涉及華金證券的罰單數量最多，達 7 張。
證監會表示，今年初，對 8 家證券公司投行内部控制及廉潔從業情況開展了專項檢查。對違規問題多、情節嚴重的華金證券，采取責令改正、暫停保薦和公司債券承銷業務 3 個月的行政監管措施，要求公司立即全面整改，着力加強投行管控。
華金證券主要違規表現為投資銀行類業務内部控制不完善，存在内控組織架構不健全、對投行項目團隊管控不力、合規人員配備不足、未嚴格落實收入遞延支付機制、" 三道防線 " 關鍵節點把關失效等問題；廉潔從業風險防控機制不完善；未按廉潔從業規定聘請第三方機構。
另外，證監會還對違規情節相對較輕的民生證券、國泰君安、聯儲證券、華安證券、招商證券 5 家公司分别采取了責令改正、出具警示函等行政監管措施，要求針對性解決内控短闆問題。
除了前述因證監會專項檢查受到監管措施的券商外，今年 11 月，江海證券、中信建投、宏信證券、川财證券、安信證券等也有因投行業務違規而收到罰單。
值得一提的是，32 張投行領域違規的罰單中，逾 30 名人員同樣也受到相應監管措施。人員涵蓋公司主要負責人、分管投行業務負責人、内核負責人、質控部門負責人、業務部門負責人及項目組成員等。如華金證券時任總經理趙麗峰、時任分管投行業務高管胡旭、時任内核負責人賈廣華、時任質控部門負責人徐雙等。
中金公司、金元證券被指内控合規不到位
在投行業務罰單占據半邊天的同時，券商和分支機構及從業人員内控合規相關的罰單也不容忽視。據每經記者統計，11 月 65 張罰單中，有 13 張指向内控合規存在問題，包括彙豐前海、粵開證券、中信證券、金元證券、中金公司等 9 家券商（含分支機構或從業人員）。
首先在券商方面，北京證監局指出，中金公司子公司及管理的 15 隻産品未按期完成整改；一客戶發起一筆 25 億元的 " 逆回購 " 交易，金額超過客戶賬戶當日可用資金，中金公司系統未能識别并攔截該筆交易。北京證監局認為，上述情況反映出中金公司合規意識薄弱，内控機制不完善。
浙江證監局也表示，金元證券瑞安安陽路證券營業部負責人葉羽在任職期間，有在金元證券參股或者控股的公司以外的營利性機構兼職的行為。浙江證監局認為，金元證券在知悉葉羽有關兼職行為後，未按規定向證監局報告，反映出金元證券内部控制不完善、合規管理不到位。
其次，分支機構方面，上海證監局認為，彙豐前海上海分公司在尚未取得換發經營證券業務許可證的情況下，關閉舊址遷入新營業場所開業。反映出該分公司存在内部控制不完善的問題。
另外，從業人員方面，北京證監局對國新證券原董事長祝獻忠開出罰單。2013 年 ~2018 年祝獻忠任華融證券（現更名為國新證券）董事長期間，公司在公司治理、内部控制、風險管理等方面存在突出問題。上述問題是公司後期出現系列流動性問題的重要根源，後果嚴重。祝獻忠作為公司時任主要領導、董事會負責人，負有責任。
東北證券及分支機構連收 6 張違反外彙賬戶管理規定罰單
今年 11 月，平時較少出現的違反外彙賬戶管理規定與從業人員炒股罰單數量卻驟增，共計 13 張。其中，違反外彙賬戶管理規定的罰單數量達 7 張，而 6 張指向東北證券及分支機構；同時，從業人員炒股罰單數量達 6 張，指向國海證券從業人員的有 2 張。值得注意的是，以上 13 張罰單處罰結果均有罰款。
違反外彙賬戶管理規定方面，國家外彙管理局吉林省分局、國家外彙管理局吉林市中心支局對東北證券、東北證券長春前進大街證券營業部、東北證券長春同志街第三證券營業部、東北證券長春西安大路證券營業部、東北證券吉林光華路證券營業部、東北證券吉林遵義東路證券營業部進行了處罰，違法事實均為違反外彙賬戶管理規定。因此，東北證券和 5 家營業部分别被給予警告和要求責令改正，并分别罰款人民币 10 萬元，也就是共計 60 萬元。
此外，财通證券也同樣因違反外彙賬戶管理規定被國家外彙管理局浙江省分局給予警告，并處罰款人民币 14 萬元。
在從業人員炒股方面，受到處罰的分别是國海證券黎子毅、國海證券雷桂清、華龍證券劉峙轷、招商證券馮某偉、中信建投劉某枝以及國信證券王科迪。其中，前 4 人炒股實現盈利，後 2 人炒股虧損，更加得不償失。
廣東證監局披露，中信建投劉某枝借用他人證券賬戶，違規買賣股票和可轉債，合計交易金額 641.08 萬元，虧損 3.60 萬元，處罰結果為處以 3 萬元罰款；深圳證監局披露，國信證券王科迪借用他人證券賬戶交易股票，合計成交金額 2487.45 萬元，虧損 22.04 萬元，處罰結果為處以 5 萬元罰款。
每日經濟新聞
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