中新經緯 1 月 19 日電 據證監會深圳監管局網站 18 日消息，深圳市前海聚能投資産管理有限公司 ( 下稱聚能投 ) 被深圳證監局警示。
深圳證監局查明，聚能投在從事私募基金業務活動中，存在未自行或者委托第三方機構對個别私募投資基金進行風險評級，未妥善保存部分私募投資基金投資者适當性管理方面資料的情形，違反了《私募投資基金監督管理暫行辦法》 ( 證監會令第 105 号，下稱《私募管理辦法》 ) 第十七條、第二十六條的相關規定。
此外，劉理自 2016 年 12 月至 2021 年 2 月期間任公司法定代表人、總經理、執行董事，對公司上述違規行爲負有責任。
來源：深圳證監局網站
對此，依據《私募管理辦法》第三十三條規定，深圳證監局決定對聚能投、劉理采取出具警示函的行政監管措施。
其官網顯示，聚能投由前海德潤資本管理 ( 深圳 ) 有限公司控股成立，專注于基金理财信息和服務領域的産品運營和資源整合。
另據中國證券投資基金業協會網站消息，私募基金管理人公示信息顯示，聚能投存在超過到期日 3 個月且未提交清算申請的私募基金，并且公司全職從業人員少于 5 人。
來源：中國證券投資基金業協會網站
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作者：秦志偉
