因債券承銷項目存在多項違規行爲，開源證券被暫停債券承銷業務六個月

北京商報訊（記者 李海媛）10 月 18 日，中國證監會發文稱，經查，發現開源證券存在個别公司債券項目中未勤勉盡責，導緻募集說明書中存在誤導性陳述；在承銷多項綠色債券時未審慎核查把關，造成債券發行人依托虛假、無收益或有明确資金來源且即将建成等項目違規融資、重複融資，約定用于綠色項目的資金被挪爲他用；在多個投行項目中質控核查把關不嚴。

上述情況違反了多項規定。按照有關規定，中國證監會決定對開源證券在 2024 年 10 月 17 日至 2025 年 4 月 16 日期間，暫停債券承銷業務；并要求其應引以爲戒，認真查找和整改問題，建立健全和嚴格執行投行業務内控制度、工作流程和操作規範，誠實守信、勤勉盡責，切實提升投行業務質量。同時，公司應嚴格按照内部問責制度對責任人員進行内部問責，并向陝西證監局提交書面問責報告。

此外，中國證監會表示，李剛作爲公司總經理、楊彬作爲時任分管債券業務公司高管，對相關違規行爲負有責任，按照有關規定，中國證監會決定對李剛、楊彬采取監管談話的行政監管措施。