中新經緯 5 月 14 日電 渤海證券股份有限公司 ( 下稱渤海證券 ) 收到證監會立案告知書。
渤海證券公告截圖
14 日，渤海證券公告，公司于 5 月 9 日收到證監會《立案告知書》 ( 證監立案字 0082024007 号 ) ，内容爲：" 因公司涉嫌财務顧問業務違法違規，根據《中華人民共和國證券法》《中華人民共和國行政處罰法》等法律法規，4 月 24 日決定對你單位立案。"
渤海證券稱，目前公司經營情況正常，該事件對公司償債能力無不利影響。公司将積極配合證監會相關工作，并嚴格按照監管要求履行信息披露義務。
上交所網站截圖
中新經緯注意到，渤海證券正上交所主闆 IPO，2023 年 3 月 17 日進入已問詢狀态。2023 年 6 月 30 日，上交所網站顯示，渤海證券已更新提交相關财務資料，根據《上海證券交易所股票發行上市審核規則》第六十二條規定，上交所恢複其發行上市審核。
公司網站介紹，渤海證券是唯一一家注冊在天津濱海新區的綜合類證券公司。前身爲渤海證券有限責任公司，是在原天津證券有限責任公司、原天津市國際信托投資公司、原天津信托投資公司、原天津北方國際信托投資公司、原天津濱海信托投資有限公司等四家信托機構的證券營業部合并重組的基礎上，集合國内多家企業共同出資組建的大型證券公司，于 2001 年 6 月 8 日正式開業。
2008 年 7 月，經中國證監會核準，公司改制爲股份有限公司，天津市泰達國際控股 ( 集團 ) 有限公司爲公司控股股東，天津市國資委爲公司實際控制人。
另據渤海證券招股書 ( 申報稿 ) 介紹，公司财務顧問業務主要包括爲客戶提供各類融資、财務安排、兼并收購、資産重組等方面的分析、咨詢、策劃等顧問服務以及新三闆推薦挂牌及持續督導等相關業務。
渤海證券招股書 ( 申報稿 ) 截圖
招股書 ( 申報稿 ) 數據顯示，2019 年至 2022 年上半年，渤海證券财務顧問業務手續費及傭金淨收入分别爲 3.45 億元、6690 萬元、2040.88 萬元、3617.44 萬元。 ( 中新經緯 APP )
作者：張澍楠
